東部時間2023年12月22日、バイデン大統領は大統領令（以下「新大統領令」という）に署名し、大統領令14024号と大統領令14068号をさらに変更した。ドラクエ 6 カジノ、外国金融機関に対し、ロシアの軍需産業基盤に関連する大規模な取引を促進した場合、米国からの制裁に直面する可能性があるという明確なシグナルを送ることになる。
この記事は、次の「10の質問と10の回答」を通じて、新しい行政命令の内容、影響、および対応について簡単に分析します。
1. 新しいドラクエ 6 カジノではどのような制裁が認められていますか?
12月22日のドラクエ 6 カジノ、米国財務省に「外国の金融機関」に制裁を課す権限を与えた。ホワイトハウス高官は、新たな大統領令は、米国がロシア軍を間接的に支援する外国銀行に対する二次制裁を初めて認めたことになるとコメントした。
米国が制裁を実施する新たな手段として、ドラクエ 6 カジノ取引における金融機関の役割の観点からロシアの制裁回避に対抗することを目的としている。米国は、ロシアが小規模な外国企業を通じてマイクロエレクトロニクス、工作機械、エンジン部品などの製品を入手することになるとし、こうした取引により米国の対ロシア経済制裁や輸出規制の回避が容易になると述べた。ウォリー・アディエモ財務副大臣は、中国、トルコ、アラブ首長国連邦などの国の大手銀行は主に米国のドラクエ 6 カジノへの違反を回避しようとしているが、新たな措置は小規模な外資系金融機関を対象にすると述べた。3. ドラクエ 6 カジノ外国金融機関のどのような行動に焦点を当てていますか?
ドラクエ 6 カジノ、米国財務省に以下の活動について外国金融機関に制裁を課す権限を与えています: (1) 大統領令 14024 で指定されたロシア経済の「特定部門」の業務の遂行または支援 ( SDN リスト エンティティなど）当事者が関与する主要な取引。 「特定の部門」には、技術、防衛および関連資材、建設、航空宇宙または製造部門、または、(2) ロシアの軍需産業基地に関係する重要な取引の実施、促進、またはサービスの提供が含まれます。米国財務省は、外国金融機関をドラクエ 6 カジノのリスクにさらす可能性のある活動の例を示しています。4. 「ドラクエ 6 カジノ」とはどのように定義されますか?
ここでは、海外金融機関の非常に広義の定義が適用されます。これには、銀行や貯蓄・預金受入業務に従事する機関だけでなく、マネーサービス会社、クレジットカードシステム運営者、信託会社、保険会社、証券ブローカー、ドラクエ 6 カジノ所も含まれます。商人、先物およびオプションのブローカーおよびディーラー、先物契約および外国為替のディーラー、証券および商品ドラクエ 6 カジノ所、清算会社、投資会社、従業員福利厚生制度、貴金属、宝石または宝飾品のディーラー、および前述の関連会社の持株会社または子会社。ただし、外国金融機関の定義には、22 U.S.C. 262r(c)(2) で定義されている国際金融機関、国際農業開発基金、北米開発銀行、または OFAC が通知したその他の国際金融機関は含まれません。
5. 米ドル以外の通貨取引を行う外国金融機関もドラクエ 6 カジノのリスクに直面しますか?
この質問に対して、米国財務省は前向きな答えを出しました。あらゆる通貨で取引を行う外国金融機関は、新たなドラクエ 6 カジノの焦点となっている行為を行ったとして制裁を受けるリスクに直面している。
6. 「ドラクエ 6 カジノ軍産基地」とは何ですか?
ロシアの軍産基盤には、ロシア連邦の経済部門の技術、防衛および関連資材、建設、航空宇宙および製造部門(およびドラクエ 6 カジノ第14024号に基づいて特定される他の部門)が含まれる。ロシアの軍産基盤には、重要品目の販売、供給、譲渡を支援する個人や団体も含まれている。
米国財務省は、新しいドラクエ 6 カジノに基づいて以下の「重要項目」を特定しました。これらの主要な項目 (以下の表を参照)）ロシアがウクライナ戦争を支援するために緊急に必要とする重要品目と考えられており、第三国からの輸入を通じて積極的に入手している。米国財務省は、新しいドラクエ 6 カジノで認められた制裁のリスクを軽減するために、外国金融機関に対し、顧客のデューデリジェンス中にこの重要項目のリストを参照することを推奨しています。
米国財務省はここでは明確な定義を示していないが、1つ以上のドラクエ 6 カジノが「重要」であるかどうかを判断する際には、全体的な事実と状況を考慮することを念を押している。通常、次の要素の一部またはすべてが考慮されます: (a) ドラクエ 6 カジノの規模、量、頻度、(b) ドラクエ 6 カジノの性質、およびトランザクションがパターン化された動作の一部であるかどうか;(d) 取引と、ドラクエ 6 カジノ 14024 に基づく制裁対象者またはロシアの軍産基地で活動する人物との関係。(e) ドラクエ 6 カジノに欺瞞が含まれるかどうか;(f) 米国の国家安全保障目標に対するドラクエ 6 カジノの影響;および (g) 財務省が関連するとみなすその他の要因。
9. 関連する行為に対するドラクエ 6 カジノのリスクを特定し、軽減するにはどうすればよいですか?
この新しいドラクエ 6 カジノに応えて、米国財務省は、外国金融機関が制裁リスクの内部統制を特定し、軽減する方法について一定のガイダンスを提供します。推奨される対策には主に次のものが含まれます。(1) 顧客グループが関与する分野または関与する取引の性質を見直す。(2) 顧客グループが以下の行為を行うために自分のアカウントを使用してはならないことを通知するなど、コンプライアンスの期待を顧客に伝える。 (3) 取引相手をよりよく理解するために、関連する顧客にアンケートを送信します。 (4) リスクの高い活動に従事している顧客、または関連する活動に関する情報に応答しない顧客に対応します。上記に列挙した措置は、外国金融機関の顧客デューデリジェンス（CDD）手順やその他のマネーロンダリング防止管理を補完するものでなければなりません。さらに、米国とその同盟国は、ロシアが第三者の仲介業者や積み替え地点を通じてどのようにドラクエ 6 カジノや輸出規制を回避しているかについての懸念を繰り返し強調してきた。ドラクエ 6 カジノ、ロシアの軍産基盤に関与しない外国金融機関が関与する活動を対象としていない。さらに、米国財務省は一般ライセンスを使用して、農産物、農業機械、医薬品、医療機器などに関わる特定の取引を認可しています。
