gta オンラインカジノ Jianguo氏は証券取引所からの問い合わせに応じなかった，

はじめに

この記事は、読者が注目して注目できるように、2023年11月以降に証券先物委員会とgta オンラインカジノが香港の上場企業とその取締役および幹部に対して講じた主な懲戒処分をまとめたものです。

香港gta オンラインカジノ先物委員会による懲戒処分

gta オンラインカジノ、LET Group Holdings Limited (「LET」、証券コード: 1383) および Kaisheng Holdings Limited (「Kaisheng」、証券コード: 102) の株式の取引を一時停止しました

背景：

gta オンラインカジノ監督管理委員会は、2024年1月29日、LETとKaishengの主要資産の非常に重要な売却、すなわちロシアの資産の1億1,600万米ドルでの売却が行われたことを知った。この主要資産は常に Kaisheng がその 77.5% 所有子会社を通じて間接的に保有しており、LET は Kaisheng の 69.66% を保有していました。

gta オンラインカジノの第 14 章によれば、この非常に多額の売却は、関連する報告、発表、回覧、および上記 2 社の株主からの承認要件を遵守する必要があります。 LET の支配権は 2022 年 5 月に変更されるため、gta オンラインカジノの規則 14.06E に基づき、支配権変更後の上場会社の残りの株式が一部処分されない限り、いかなる物質的処分も支配権変更から 36 か月以内に制限されます。企業はgta オンラインカジノの規則 8.05 を遵守することができます。

gta オンラインカジノ監督管理委員会はかつて、LET と Kaisheng に対して、この非常に重要な売却は株主の承認を得た後にのみ実施され、関連する規則や規制を完全に遵守することを約束するよう要求しました。しかし、両社ともCSRCに応じなかった。

アクション:

gta オンラインカジノ、この非常に重要な売却は上記の要件を満たしていないと考えています。公正で秩序ある市場を維持し、一般投資家の利益を保護するため、gta オンラインカジノLETとKaishengの株式の取引を停止した。

gta オンラインカジノ先物委員会は、Depu Technology Development Co., Ltd. (「Depu Technology」、上場廃止、旧上場番号: 3823) の元取締役の資格を剥奪する裁判所命令を求めています。

背景:

中国gta オンラインカジノ監督管理委員会の調査により、DP Technologyの前会長兼常務取締役であるLi Yongsheng氏、元常務取締役であるZhao Zkang氏とLiu Xinsheng氏が、DP Technology社が行った投資を適切に管理していなかったことが判明した。 DP Technology は中国本土のパートナーと合弁事業を行っており、合弁事業の主な資産は上海の建物の転貸権です。 3人は合弁会社に対する十分な管理・監督権を取得しておらず、日常の管理業務を本土のパートナーに引き継いだ。

アクション:

SFC は、3 人が重要な時期に、慎重、技能、勤勉に行動し、DP Technology の最善の利益を守る方法で行動する義務など、DP Technology に対する責任に違反したと主張している。 SFCは3人に対する資格剥奪命令を求めて第一審gta オンラインカジノで訴訟手続きを開始した。

gta オンラインカジノ先物委員会は、江山控股有限公司（「江山控股」、gta オンラインカジノコード：295）および中国三迪控股有限公司（「三迪控股」、gta オンラインカジノコード：910）の元会長に対する裁判所命令を取得

背景:

江山ホールディングスと三迪ホールディングスの元会長兼執行役員である謝安堅氏は、2009 年 6 月頃に江山ホールディングスが発行した 1 億株を引き受けるために、独立した指名企業を利用して詐欺計画を計画しました。 . の株式を取得し、2009 年 11 月頃にサンディホールディングスが発行した 1,900 万株を引き受け、両社の株式発行計画を通じて密かに私的利益を獲得しようとしました。また、江山ホールディングスと三迪ホールディングスに対し、gta オンラインカジノに対して虚偽かつ誤解を招く陳述をさせ、これにより両社が提出した上記発行株式の上場・取引申請をgta オンラインカジノが承認するよう誘導し、両社を促した。虚偽の発表が世間に行われることになります。

裁定:

第一審裁判所は、謝氏に対して資格剥奪命令と賠償命令を出した。ツェ氏は、裁判所の許可がなければ、香港のいかなる企業の資産や事業のgta オンラインカジノや清算人、管財人や管理者としての役割を果たしたり、その地位に留まってはならず、直接的または間接的にいかなる形でも関与したり参加したりしてはなりません。 10年間、香港のあらゆる企業の経営に携わる。

gta オンラインカジノ、Fuguiniao Co., Ltd. (「Fuguiniao」、上場廃止、旧上場番号: 1819) の元財務取締役を 2 年間取締役としての資格を剥奪する裁判所命令を取得

背景:

中国gta オンラインカジノ監督管理委員会の調査により、フギニアオが適切な開示を行わずに総額約53億4,900万人民元に達する多数の預金約定を提供したことが判明した。結局、融資不履行後、17億8,800万人民元相当の預金誓約は銀行によって保留され、残りは免除された。

裁定:

gta オンラインカジノ先物委員会は、フギニアオの財務責任者兼会社秘書役である陳偉生氏がフギニアオの預金が銀行に質入れされているかどうかを判断できず、会社の財務状況（重要な資産を含む）を監視していないと指摘した。同社の監査役と法医学調査員が未公開の預金約束を発見した後も、この問題に関する追跡調査は行われなかった。同氏はまた、同社の連結財務諸表やその他の企業発表の正確性を保証または検証することもできず、また、会社が上場規則や関連する開示要件を適切に遵守していることを確認することもできなかった。

第一審裁判所は、チェン氏に対して資格剥奪命令を出した。裁判所の許可がなければ、陳氏は富貴ニアオまたは香港の法人のgta オンラインカジノまたは清算人として、あるいはその財産または事業の管財人または管理者を務めてはならず、富貴ニアオまたはその他の企業の経営に参加してはなりません。 2年間の期間限定で香港の上場企業となる。

香港gta オンラインカジノによる懲戒処分

gta オンラインカジノは、ブリリアンス・チャイナ・オートモーティブ・ホールディングス・リミテッド（「ブリリアンス・チャイナ」、証券コード：1114）の元常務取締役に対して取締役の不適格声明と公開懲戒処分を発行

背景:

gta オンラインカジノは、ブリリアンス・チャイナの元常務取締役銭祖明氏が上場規則に基づく義務と責任を果たしたかどうかについて（とりわけ）調査を開始し、調査書と督促状を同取引所に送付した。この点に関して銭氏からは返答がなかった。

裁定:

銭氏がブリリアンス・チャイナの取締役を辞任したとしても、gta オンラインカジノが合理的に要求した情報を提供する責任は依然としてある。銭氏は調査中に上場部門に協力しなかったため、取締役の約束と上場規則に違反した。

gta オンラインカジノは、銭氏が取締役として不適格であるとする声明を発表した。これはgta オンラインカジノが、銭氏がブリリアンス・チャイナまたはその子会社の取締役または上級経営陣のメンバーとして働くのに適していないと考えていることを意味する。同時にgta オンラインカジノも銭氏を公に非難した。

gta オンラインカジノは声明を発表し、香港リソース・ホールディングス・リミテッド（「香港リソース」、上場番号：2882）の取締役8名を投資家の権利と利益を侵害したとして公的に非難した

背景:

2018 年 6 月から 2019 年 3 月まで、Hong Kong Resources の子会社はgta オンラインカジノ貸金業者ライセンスを保有していました (「アフィリエイト”）を 9 人のgta オンラインカジノ（”gta オンラインカジノ”）は 12 件のgta オンラインカジノを実行し、総額約 7,440 万台湾ドル（「gta オンラインカジノローン”) 香港リソースの 2018/19 会計年度中間決算の検討中に、監査人は、関連融資額を考慮した香港リソースの関連融資の予想信用損失評価について懸念を表明しました。監査報告書では、gta オンラインカジノ資源貸付事業が融資の承認・付与における内部統制が不十分で、借り手の返済能力について十分なデューデリジェンスを実施していなかった、と監査報告書で指摘した。gta オンラインカジノ質問」)、関連する問題にもかかわらず、gta オンラインカジノ会は、関連ローンの元本および利息に対して予想される信用損失に対する引当金は必要ないと考えており、その理由を2018/19会計年度の中間報告書で明らかにした。コン・リソーシズは、予想信用損失引当金は必要ないと考えているが、関連する問題については説明しておらず、関連ローンの返済に問題はなく、借り手が正確であると人々に思わせた。最終的に、すべての借り手が関連ローンをデフォルトし、香港リソースの2019会計年度の財務諸表に記録されたすべての関連ローンと利息の100％減損損失（約8,600万台湾ドル）が発生し、これが全体の約40％を占めた。香港リソースの年間損失率。香港リソースの 2019 年度決算および年次報告書、および 19/20 会計年度の中間決算および報告書は予定どおり発表されませんでした。

裁定:

香港リソースは、2018/19会計年度の中間報告書で正確かつ完全なデータを開示せず、2019会計年度の決算と年次報告書および中間決算の公表と配布を遅らせ、gta オンラインカジノに違反した。および 19/20 会計年度のレポート。規則 2.13、13.46(2)、13.48(1)、13.49(1)、および 13.49(6)。

関連gta オンラインカジノらはまた、香港リソースに対し、2018/19会計年度の中間報告書で正確かつ完全な情報を開示することと、融資事業に対する適切かつ効果的な内部管理システムを確立することを要求しなかった。当該gta オンラインカジノは、貸付業務に関連して上場規則を遵守するためのあらゆる努力を怠り、会社の遵守を促進するためのあらゆる努力を怠り、上場規則規則 3.08 に基づくgta オンラインカジノの責任およびgta オンラインカジノのコミットメントに違反しました。

gta オンラインカジノは、徐氏と趙氏に対して投資家の権利と利益を侵害するという声明を発表した。これはgta オンラインカジノが、2人の取締役が会社の取締役会に留まると損害が生じると考えていることを意味する。投資家の権利と利益。同取引所はまた、関連する取締役全員を公に叱責し、一部の取締役に規制および法的問題（上場規則遵守問題を含む）に関する独自の研修を完了するよう命じた。

gta オンラインカジノは、新疆ラ・シャペル服装有限公司（「新疆ラ・シャペル」、破産更生中、上場番号：6116）の元取締役に対して取締役不適格声明を発表した。

背景:

新疆ラ・シャペルの2021年の内部調査により、2019年に定期支払いとしてそれぞれ800万元と150万元の資金を顧客に送金し、顧客はgta オンラインカジノ資金を新疆ラ・シャペルの第2位株主に送金したことが判明した。上海和夏投資有限公司 ("gta オンラインカジノヘクシア」）新疆ラ・シャペルの元執行役員兼会長であるシン・ジアシン氏は、当時、上海ヘクシアの法定代表者、gta オンラインカジノ、主要株主でもあった。関連する内部管理方針に従って承認された。新疆ラ・シャペルgta オンラインカジノ会の他のgta オンラインカジノおよびその監督者は、上海ヘクシアへの間接的な資金移転を認識していないか、承認していなかった。

gta オンラインカジノはシン氏の資本占有について問い合わせ、シン氏との連絡を試みたが、返答は得られなかった。

裁定:

ミスター。シン氏はまた、gta オンラインカジノによる調査に協力しなかったことは、「取締役の約束」および「上場規則」に違反し、「上場規則」に基づく責任を履行しなかったことに相当する。

gta オンラインカジノはシン氏に対して取締役不適格声明を発表した。これはgta オンラインカジノがシン氏が取締役として不適格であると考えていることを意味する。

gta オンラインカジノは、Xinming China Holdings Limited (「Xinming China」、上場番号: 2699) の現取締役 3 名に対して公開懲戒処分を発行しました。

背景:

新明中国の支配株主、常務gta オンラインカジノ、会長兼最高経営責任者である陳成寿氏は、同社のgta オンラインカジノ会に通知することなく、新明中国を代表して法定利息の年24％を支払うことに同意した。子会社を代表して貸し手を務める。チェン氏は子会社のgta オンラインカジノでもあります。

裁定:

チェン氏、フェン氏、およびもう一人のgta オンラインカジノであるガオ・チャオチン氏は、関連する融資を認識していましたが、審査と承認のためにgta オンラインカジノ会に融資を提出しませんでした。彼らは、会社の内部管理ポリシーが遵守されていること、および融資に関する文書が適切に保管されていないことを確認できませんでした。

Haiwgta オンラインカジノ香港の会社法および資本市場ビジネスグループは、合併と買収、上場前投資、新規上場 (IPO)、コンプライアンス、資金調達などのさまざまなプロジェクトに対するサービス能力を備えており、上場企業のコンプライアンスに関して豊富な経験を持っています。企業。上記のコンプライアンス事項についてさらにお問い合わせがある場合は、お問い合わせください。

著者情報

陳嘉信

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gta オンライン カジノ資本市場規制と規制動向 (2024 年 2 月)

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gta オンラインカジノ資本市場規制と規制動向 (2024 年 2 月)