gta オンラインカジノ Jianguo氏は証券取引所からの問い合わせに応じなかった，

はじめに

この記事は、2023 年 11 月以降に証券先物委員会と証券取引所が香港の上場企業とそのgta オンラインカジノおよび上級幹部に対して講じた主な懲戒処分を要約したものです，読者が注目し、注意を払うため。

香港gta オンラインカジノ先物委員会による懲戒処分

SFC が LET Group Holdings Limited (「LET」) を一時停止，上場番号: 1383) および Kaisheng Holdings Limited (「Kaisheng」)，上場番号: 102) 株式gta オンラインカジノ

背景：

中国証券監督管理委員会は、2024 年 1 月 29 日に、LET と Kaisheng の主要資産の非常に重要な売却が行われたことを知りまgta オンラインカジノ，つまり 1.ロシアの資産を16億ドルで売却。この主要な資産は、重要な時期には常にカイシェンによって保持されていまgta オンラインカジノ77.関連会社が間接的に保有する株式 5%，そしてLETはカイシェンの69を保持している.66% 資本。

出品規則第 14 章による，この非常に多額の販売は関連する宣言に従う必要があります、お知らせ、上記 2 社の株主による回覧と承認要件。2022 年 5 月に LET の支配権が変わる，gta オンラインカジノがって、出品規則の規則 14 に従って.06E アイテム，管理の変更から 36 か月間はあらゆる物質の廃棄が制限されます，支配移管後の上場会社の残りの事業が上場規則の規則 8 に準拠できる場合を除く.第 05 条の規定。SFC はまた、LET と Kaisheng の事業が上場規則の規則 13 を遵守できない可能性があると考えています.24 アイテム，その運営をサポートするのに十分な事業運営とかなりの価値のある資産を持っている，株式を上場し続けることを保証するため。gta オンラインカジノがって，LET と Kaisheng は、上場規則に基づく上場に適さないとみなされる可能性があります。証券先物委員会も指摘，LET と Kaisheng は、買収および合併規定 (買収規定) の規則 2 の注 7 に従って経営陣に相談する必要があります，そして買収規定の規則 2 に準拠します.10 の規制，この非常に大幅な売却には株主総会で株主の承認を得る必要性が含まれます，この非常に大幅な売却は、総会に出席gta オンラインカジノ無関心な株主の議決権の少なくとも 75% によって承認される必要があります，反対票の数は、すべての無利子株式に付与される議決権の 10% を超えてはなりません。

中国証券監督管理委員会はかつて、LET と Kaisheng にコミットメントを要求しまgta オンラインカジノ，この非常に重要な売却は株主の承認を得た後にのみ実施されます，関連する規則や規制を完全に遵守します。ただし，両社とも中国証券監督管理委員会に回答しなかった。

アクション:

gta オンラインカジノは、この非常に重要な売却は上記の要件を満たしていないと考えています。公正で秩序ある市場を維持し、一般投資家の利益を保護するため，gta オンラインカジノはLETとKaishengの株式の取引を停止。

証券先物委員会は、Depu Technology Development Co., Ltd. (「Depu Technology」) の取り消しを求める裁判所命令を求めています，上場廃止，以前の上場番号: 3823) 元gta オンラインカジノの資格

背景:

CSRC の調査が判明，DP Technology の元会長兼常務gta オンラインカジノの Li Yongsheng 氏、元常務gta オンラインカジノの Zhao Zikang 氏と Liu Xinsheng 氏は、本土のパートナーとの合弁会社に対する DP Technology の投資を適切に管理できませんでした。，合弁事業の主な資産は上海の建物の転貸権です。3 人は合弁事業に対する十分な管理および監督権を取得していませんでした，日常の管理作業を本土のパートナーに引き継ぎます。結果，パートナーは合弁事業から 3 億人民元以上を横領することができた。パートナーは上海のビルの家賃も滞納しました，その結果、本土の裁判所は合弁会社の建物の転貸権を終了する命令を出しました，Depu Technology が合弁会社への投資を全額失う。

アクション:

CSRC の指示，3 人が重要な時期に Depp Technology に対する責任に違反しました，注意して含まれています、スキルと勤勉さを持って行動する責任、および DP Technologies の利益を最優先に行動する責任。SFC、第一審裁判所で法的手続きを開始，3名に対する失格命令を求めています。(編集者注: 失格命令が出ています，gta オンラインカジノは、(i) 企業またはその他の企業のgta オンラインカジノまたは清算人として活動すること、またはgta オンラインカジノまたは清算人であり続けることはできません，またはその法人または他の法人の資産または事業の受領者または管理者；または (ii) 企業またはその他の企業の経営に直接的または間接的に関与している、または何らかの形で関与している。）

中国証券監督管理委員会は、江山控股有限公司 (以下「江山控股」) に対する訴訟を取得しまgta オンラインカジノ。，上場番号: 295) および中国三迪控股有限公司 (「三迪ホールディングス」)，リスト番号: 910) 元議長の裁判所命令

背景:

江山ホールディングスと三迪ホールディングスの元会長兼執行役員、謝安堅氏が詐欺計画を計画gta オンラインカジノ，2009 年 6 月頃、江山ホールディングスが発行gta オンラインカジノ 1 億株を引き受けるために、独立gta オンラインカジノ引受先として機能する候補会社を利用，2009 年 11 月頃、サンディホールディングスの 1 件の掲載を申し込みまgta オンラインカジノ,900万株，両社の株式発行計画を通じて密かに個人的な利益を得ようとする。彼はまた、江山ホールディングスと三迪ホールディングスに証券取引所に対して虚偽で誤解を招く発言をさせた，両社が提出gta オンラインカジノ上記の発行株式の上場および取引申請を証券取引所に承認させ、両社が一般に虚偽の発表をするよう誘導するため。

裁定:

第一審裁判所はツェ氏に対して資格剥奪命令と賠償命令を出した。裁判所の許可なし，ツェ氏は香港のいかなる法人のgta オンラインカジノまたは清算人として勤務することも、その職に留まることもできない，または財産またはビジネスの受取人または管理者；また、何らかの形で香港の企業の経営に直接的または間接的に関与または関与している，10 年。

証券先物委員会は、Fuguiniao Co., Ltd. (「Fuguiniao」) を取り消す裁判所命令を取得しました，上場廃止，旧上場番号: 1819) 元財務gta オンラインカジノのgta オンラインカジノ就任資格は 2 年

背景:

gta オンラインカジノの発見，フギニアオは適切な開示を怠った，合計約 RMB 53 の複数のアイテムを提供.49億元の預金誓約。最後に，17人民元相当.融資不履行の後、88億元の預金約定が銀行によって保留された，残りは解放される。これらの未公開の預金約束により、フギニアオの2013年から2015年度の年次報告書および中間報告書は虚偽で誤解を招くものとなった。

裁定:

CSRC の指示，Chen Weisheng 氏は Fuguiniao の財務責任者および会社秘書役を務めています，フギニアオの預金が銀行に質入れされているかどうかは不明，会社の財務状況（重要な取引や主要な預金約束を含む）の監視に失敗しまgta オンラインカジノ，会社の監査役と法医学調査員が未公開の預金誓約を明らかにgta オンラインカジノ後でも，後続イベントはありません。彼はまた、会社の連結財務諸表やその他の企業発表の正確性を保証または検証することも怠った，また、企業が上場規則および関連する開示要件を適切に遵守していることを確認できませんでgta オンラインカジノ。

第一審裁判所はチャン氏に対して資格剥奪命令を出した。裁判所の許可なし，陳氏は富貴內または香港のいかなる法人のgta オンラインカジノまたは清算人を務めてはなりません，またはその財産または事業の受領者または管理者，また、Fuguiniao または香港の上場企業の経営に参加してはならない，2 年。彼はまた、関連する訴訟において SFC の費用を支払うよう命じられた。

香港gta オンラインカジノによる懲戒処分

証券取引所が華晨中国汽車控股有限公司 (「華晨中国」)を標的に，リスト番号: 1114) 元常務gta オンラインカジノがgta オンラインカジノの不適格声明を発表し、公開懲戒処分を行った

背景:

証券取引所は、特にブリリアンス・チャイナの元常務gta オンラインカジノ銭祖明氏が上場規則に基づく義務と責任を果たしていたかどうかについて調査を開始，私たちはまた、銭氏に調査書と督促状を送りました，しかし返答はありません。

裁定:

銭氏はブリリアンス・チャイナのgta オンラインカジノを辞任したにもかかわらず，証券取引所から合理的に要求された情報を提供する責任は引き続きあります。銭氏は調査中に上場部門に協力しなかった，したがって、「gta オンラインカジノの約束」と「上場規則」に違反します。

証券取引所は銭氏にgta オンラインカジノは不適格である旨の声明を発表，つまり証券取引所はそう考えている，銭氏はブリリアンス・チャイナまたはその子会社のgta オンラインカジノまたは上級管理職としては適任ではない。同時に，証券取引所も銭氏を公に非難。

証券取引所が香港リソース・ホールディングス・リミテッド（「香港リソース」）を標的に，上場番号: 2882) gta オンラインカジノ 8 名が投資家の権利と利益を損なう声明を発表し、公的に非難

背景:

2018 年 6 月から 2019 年 3 月までの期間，gta オンラインカジノ貸金業者ライセンスを保有する香港リソースの子会社 ("アフィリエイト”）を 9 人の借り手（”借り手”) 12 件の融資が認められまgta オンラインカジノ，合計約 7 個,440万元(“gta オンラインカジノローン”)。Hong Kong Resources の会計年度 18/19 中間決算審査中の監査人，ローンの金額と利息返済の遅れに応じて，関連ローンに関して香港リソースが行った予想される信用損失評価について懸念を表明，そして監査報告書では、gta オンラインカジノ資源融資事業の内部統制が融資の承認と付与において不十分であると指摘，借り手の返済能力について適切なデューデリジェンスを実施できなかった（「gta オンラインカジノ質問”)。関連する問題はありますが，gta オンラインカジノ会は、関連ローンの元本および利息に対して予想される信用損失に備える必要はないと考えています，そして、香港リソースが予想される信用損失に対する引当金を設ける必要がないと考えている理由を2018/19会計年度の中間報告書で明らかにしました，しかし、関連する問題については説明がありません，ローンの返済に問題がなく、借り手が期日通りに返済するという印象を与える。最後に，すべての借り手が関連するローンを滞納している，その結果、Hong Kong Resources は 2019 会計年度の財務諸表ですべてのローンと利息に対して 100% の減損損失 (約 8) を計上しました。,600万元)，香港リソースの年間損失の約 40% を占める。Hong Kong Resources の 2019 年度決算および年次報告書、および 19/20 会計年度の中間決算および報告書は予定通りに発表されませんでした。

裁定:

香港リソースは、2018/19会計年度の中間報告書で正確かつ完全なデータを開示せず、2019会計年度の決算と年次報告書および中間決算の発行と配布を遅らせ、上場規則に違反gta オンラインカジノ。 19/20会計年度の報告書》No..13 アイテム、いいえ 13.46(2)、13.48(1)、13.49(1)&13.49(6) アイテム。

関連gta オンラインカジノはまた、香港リソースに対し、2018/19会計年度の中間報告書で正確かつ完全な情報を開示することと、融資事業のための適切かつ効果的な内部管理システムを開発することを要請しなかった。当該gta オンラインカジノは、ローン事業に関する上場規則を遵守するためのあらゆる努力を怠り、会社に上場規則の遵守を促すためのあらゆる努力を怠った，出品規則の規則 3 の違反.第 08 条に基づくgta オンラインカジノの責任とその「gta オンラインカジノのコミットメント」。gta オンラインカジノのうち2名、Xu Zhigang氏とZhao Jianguo氏は証券取引所からの問い合わせに応じなかった，証券取引所の調査に協力しませんでした，重大な違反。

証券取引所は、投資家の権利と利益を侵害したとして徐氏と趙氏に対して声明を発表，つまり証券取引所はそう考えている，両gta オンラインカジノが引き続き会社のgta オンラインカジノ会のgta オンラインカジノである場合，投資家の権利と利益を損なう。取引所はまた、関連gta オンラインカジノ全員を公に叱責し、一部のgta オンラインカジノに規制および法的問題（上場規則遵守事項を含む）に関する研修を完了するよう命じた。

証券取引所が新疆ラ・シャペル服装有限公司を標的にしている("新疆ラ・シャペル"，破産と組織再編，リスト番号: 6116) 元gta オンラインカジノがgta オンラインカジノ不適格の声明を発表

背景:

新疆ラ・シャペルの2021年の内部調査により、同社が2019年に顧客に800万人民元と150万人民元の資金を送金していたことが判明，通常の支払いとして，顧客は同日、新疆ラ・シャペルの第二位株主に資金を移管gta オンラインカジノ -上海和夏投資有限公司 ("上海ヘクシア”)。新疆ラ・シャペルの元執行役員兼会長であるシン・ジアシン氏は、上海ヘクシアの法定代理人でもある、gta オンラインカジノおよび大株主。あの頃，新疆ラ・シャペルの顧客への資金送金は、関連する内部管理ポリシーに従って承認されました。新疆ラ・シャペルのgta オンラインカジノ会の他のgta オンラインカジノおよびその監督者は、上海ヘクシアへの間接的な資金移転を認識しておらず、承認もしていなかった。

証券取引所は資金の占有についてシン氏に問い合わせたことがある，そしてシンさんに連絡してみてください，しかし返事はありませんでgta オンラインカジノ。

裁定:

シン氏は新疆ラ・シャペルの資金を個人使用に充てた，出品規則 3 の違反.gta オンラインカジノ。シン氏も証券取引所の調査に協力しなかった，「取締役の約束」および「上場規則」の違反，上場規則に基づく責任の重大な不履行。

証券取引所はシン氏にgta オンラインカジノは不適格である旨の声明を発表，つまり証券取引所はそう考えている，シン氏は新疆ラ・シャペルまたはその子会社のgta オンラインカジノまたは上級管理職としては適任ではない。

証券取引所がXinming China Holdings Limited (「Xinming China」)を標的に，リスト番号: 2699) 現gta オンラインカジノ 3 名が公開で叱責された

背景:

Xinming China 支配株主、常務gta オンラインカジノ、会長兼最高経営責任者の陳成寿氏がgta オンラインカジノ会に通知せず，Xinming China を代表して、金融業者が要求する年 24% のデフォルト利息を関連会社に支払うことに同意します。チェン氏は子会社のgta オンラインカジノでもあります。常務gta オンラインカジノの馮慈照氏は陳氏の提案に従った，Xinming China Group が貸し手に支払ったデフォルト利息を子会社の財務諸表に「その他の債権」として記載する，Xinming China Group がデフォルトの利息を返金するために貸し手と交渉するという事実に基づく。証券取引所は、貸し手に支払われたデフォルト利息を「その他の債権」として分類する根拠が不明瞭であると考えている，新明中国がなぜ貸し手から関連額を回収できると信じているのかは不明。

裁定:

チェンさん、馮氏ともう一人の取締役、高喬琴氏は関連融資を認識していました，しかし、融資は審査と承認のために取締役会に提出されませんでした。会社の内部統制ポリシーが遵守されていることを確認できなかった，融資書類が適切に保管されていなかった。チェンさん、フェン氏とガオ氏は適切なスキルを発揮できませんでした、融資問題は慎重かつ勤勉に処理する，チェン氏もまた、実際の利益相反と潜在的な利益相反および立場を回避できなかった，違反した出品規則 3.gta オンラインカジノ。陳氏に対する証券取引所の対応、フェン氏とガオ氏はそれぞれを叱責し、規制および法的問題および上場規則遵守事項に関する研修を完了するよう命じた。

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著者情報

陳嘉信

資本市場、合併と買収

gta オンライン カジノ資本市場規制と規制の動向（2024 年 2 月）

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