オンラインカジノビットコイン国内）に適用されるライセンスの要件は継続，EAR§744

はじめに

2024 年 3 月 29 日、米国商務省産業安全保障局 (“BIS”) は、「追加のオンラインカジノビットコイン規制の実施: 特定の高度なコンピューティング品目、スーパーコンピューターおよび半導体の最終用途、更新と修正、および半導体製造製品のオンラインカジノビットコイン規制、修正と明確化」と題した暫定最終規則を発行しました。これは改訂と修正を目的としています。そして、高度なコンピューティングパワーチップ、スーパーコンピューターの開発と保守、高度な半導体製造装置への中国のアクセスを制限するオンラインカジノビットコイン管理措置を明確にする。中国の先端チップおよび関連製造装置のオンラインカジノビットコイン管理措置は、2022 年 10 月 7 日に米国 BIS によってオンラインカジノビットコイン管理規則 (EAR) に初めて導入され、2023 年 10 月 17 日に体系的にさらに改訂および拡張されました。“2024 年に改訂される新しい規制”) は、以前の関連規則を大幅に改訂しませんでしたが、新しい規則に関する各界からのコメントへの回答に基づいて、規則の技術的側面の修正と明確化を行いました。新規則は暫定最終規則として2024年4月4日から施行する予定で、現在2024年4月29日までパブリックコメントを募集している。

これとは別に、BIS は、米国財務省外国資産管理局 (OFAC) の特別指定国民および禁止対象者リストに対するオンラインカジノビットコイン管理規則の要件を統合および拡張する最終規則として、2024 年 3 月 21 日に発効しました。 (“SDN リスト”) は、エンドユーザーとしてリストされているエンティティおよび個人を制御します。 SDN 関連のエンドユーザー管理に関するこの最終規則は、SDN リストエンティティのオンラインカジノビットコインを拡張するもので、SDN エンティティに関わる取引が米国財務省の制裁プログラムの対象でない場合でも、EAR の対象となる品目 (ハードウェア、ソフトウェア) が含まれる場合には適用されます。およびテクノロジー）、オンラインカジノビットコイン要件が適用されます。

この記事は、上記の最近の BIS 規制の動向を要約し、分析しています。

BIS 先進チップおよび関連製造装置的“2024 年に改訂される新しい規制”

一、“除外事項”30 日間の緩和期間が与えられました

この改正された新規制は 2024 年 4 月に発効しますが、新規制発効後にライセンスが必要となる品目 (ハードウェア、ソフトウェア、テクノロジー)、またはライセンスの例外が適用されなくなった品目は、新規制の範囲内となります。オンラインカジノビットコインの 30 日前から、ライセンスまたは該当するライセンスの例外なしで、再オンラインカジノビットコインまたは転送 (国内) を続行できます。具体的には、アイテムがある限り、2024 年 5 月 4 日これまでは、埠頭で積み込まれたり、はしけに積み込まれたり、オンラインカジノビットコイン運送業者に積み込まれたり、運送業者がオンラインカジノビットコイン港に輸送している間に積み込まれていました。

2. 新しい「Authorized Advanced Computing (ACA)」オンラインカジノビットコイン例外を追加

この改訂されたルールは、元の「Notified Advanced Computing (NAC)」オンラインカジノビットコイン例外ルールを 2 つのオンラインカジノビットコイン例外に分割します: (1) Notified Advanced Computing (NAC) オンラインカジノビットコイン例外 (Notified Advanced Computing、NAC)。事前通知、および (2) Advanced Computing Authorized (ACA)。これは、そのような通知を必要としない取引に適用されます。具体的には：

● オンラインカジノビットコイン例外 NAC が適用されるのは次のとおりです: ECCN 3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z または 5D992.z アイテム (ただし、またはのために設計されています)データセンターでの使用向けに販売されており、ECCN に準拠しています

●ライセンス例外 ACA は、ECCN 3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z に適用されます。 5D992.z 品目 (データセンターで使用するために設計または販売され、ECCN 3A090.a のパラメータに準拠する品目を除く)、国グループ D:1 または D:4 の仕向地宛て (マカオおよび国グループ D: 仕向地を除く) 5) オンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコインおよび移転（国内）で指定され、マカオおよび国グループ D:5 に本社があるか、または最終的な親会社がマカオまたは国グループ D:5 に本社を置いている

ライセンス例外 NAC またはライセンス例外 ACA が適用されるかどうかに関係なく、(1) オンラインカジノビットコイン者、再オンラインカジノビットコイン者または譲渡人は出荷前に商品の発注書を取得する必要があります (商用サンプルを除く)。(2) ECCN 5A002.z、5A004。 zと5D002.z の品目は、ENC と NAC または ACA の両方のライセンス例外の対象となる必要があります。(3) 禁輸措置および制裁対象国 (ベラルーシ、キューバへのオンラインカジノビットコイン、ロシアなど) のすべてのライセンス例外は EAR §740.2 と §746 の両方の対象となります。、イラン、シリアなど）には、これらのライセンスの例外が適用されない場合があります。

3. 集積回路製造装置（SME）のオンラインカジノビットコイン改訂

集積回路製造装置について (中小企業）オンラインカジノビットコイン改訂は、この改訂された新しい規制の中で最も実質的な改訂です。まず2024年次改訂で新しい規制が拡大されましたEAR§744.23(a)(4)概要中小企業オンラインカジノビットコイン範囲。具体的には、EAR§744.23(a)(4)ペアを含むように拡張されましたEオンラインカジノビットコインN 3B001.j下EUVマスクそしてEオンラインカジノビットコインN 3B991.b.2デバイス (の対象となる)EオンラインカジノビットコインN 3B991.b.2.a至.bオンラインカジノビットコインされる機器を除く)。

第二に、新しい規制は、EAR における生産の定義に「間接オンラインカジノビットコイン」に関するサブパラグラフを追加することにより「統合」の概念を含むことを明確にしています。したがって、EAR §744.23(a)(4) のライセンス要件は次のようになります。 CCL に記載されている品目が外国製品目に組み込まれており、その品目自体がマカオまたは国グループ D:5 の指定中小企業の「開発」または「生産」に使用される場合にも適用されます。 SEM の直接オンラインカジノビットコインの最終使用管理との違いは、間接オンラインカジノビットコインの場合、ライセンス要件は「開発」または「生産」が本社またはその最終的な親会社の本社によって実行される場合にのみ適用されることです。会社はマカオまたは国グループ D:5 にあります。宛先企業が状況を実行します。

●直接オンラインカジノビットコイン: EAR の対象で CCL に記載されている品目のオンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコイン、譲渡 (国内)、マカオまたは国グループ D:5 で指定された目的地向けで、最終用途は開発またはフロントエンド集積回路製造装置およびコンポーネント、アセンブリおよび付属品の製造 (ECCN 準拠) 3B001 (3B001.g および .h を除く)、3B002、3B611、3B991 (3B991.b.2.a ～ .b を除く)、3B992、および CCL の 3D または 3E に関連するソフトウェアおよびテクノロジー)。

●間接オンラインカジノビットコイン: EAR の対象となり、CCL に記載されている品目のオンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコイン、または譲渡 (国内) であり、以下の条件がすべて適用されます: (1) 品目は開発または開発で使用されます。外国製品目の製造、EAR の規制の有無にかかわらず、フロントエンド集積回路製造装置およびコンポーネント、アセンブリおよび付属品に関する ECCN への準拠 (ECCN 3B001 (3B001.g および .h に準拠)) (除く)、3B002、3B611、3B991 (3B991.b.2.a ～ .b を除く)、3B992、および CCL の 3D または 3E に関連するソフトウェアおよびテクノロジー);

この新しい規制は、中小企業の最終使用に関するライセンス審査ポリシーを再編成し、明確にしています。 (1) 「推定拒否」のライセンスポリシーは、マカオおよび国グループ D:5 へのオンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコイン、および本社または最終親会社がマカオに本社を置く企業または国内の指定仕向地にある事業体に適用されます。グループ D:5. 譲渡 (国内); (2) 「推定承認」のライセンスポリシーが適用されます。

4. アメリカ人の活動制限の拡大と見直し

この新しい規制には、米国人の活動に対する制限が若干調整されています。つまり、新しい規制には EUV マスク (EオンラインカジノビットコインN 3B001.j) と関連ソフトウェアおよび技術が追加されています。 EUVマスクは先端ノード集積回路製造の鍵となるフォトリソグラフィー技術に必要なため、BISは前回EUVマスクを規制できなかったのは「意図的でない」ミスだったと説明した。

BIS はまた、米国個人のオンラインカジノビットコイン申請に適用されるオンラインカジノビットコイン申請審査ポリシーを再編しました。まず、BIS はオンラインカジノビットコインポリシーの適用について「ケースバイケースのレビュー」を追加しました。

5. Commerce Control List (オンラインカジノビットコインL) への追加と修正

まず、新しい規制では、ECCN 3A090.b の制限を満たすか超えるコンピューター、電子部品、集積回路 (IC) を含む部品を管理する新しい ECCN4A090.b が追加されます。 ECCN 4A090.b は、ECCN 4A090.a と同じ地域安定性 (「RS」) の根拠、つまり国グループ D:1、D:4、および D:5 に規制を適用しますが、国グループ A:5 またはライセンスは除きます。当該品目のA:6に指定された仕向地へのオンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコイン、転送（国内）には必要となります。

第二に、2024 年改正規制では、国家安全保障 (「NS」) オンラインカジノビットコインの範囲が ECCN 3B001.j 品目 (EUV リソグラフィー用に特別に設計されたマスク) に拡大されます。

最後に、この新しい規制は、国家安全保障 (「NS」)、ミサイル技術 (「MT」)、核不拡散を回復するための CCL および関連技術およびソフトウェアに関する ECCN .z サブセクションで規制されている品目の規制理由を変更します。 (「NP」) および/または犯罪性 (「CC」) の規制根拠。たとえば、さまざまな ECCN 3A001.z 品目に適用されるオンラインカジノビットコインの理論的根拠と措置を明確にするために、BIS は ECCN 3A001 に 4 つの新しい .z 段落を追加し、NS、RS、MT、および NP に基づいてオンラインカジノビットコインされる品目を区別しました。

SDN 関連のオンラインカジノビットコインユーザー制御

2024 年 3 月 21 日、BIS は、米国オンラインカジノビットコイン管理規則 (EAR) の長年にわたるエンドユーザー規制に基づいて、財務省外国資産管理局が維持する 14 の制裁を含む最終規則を発行しました。 (OFAC) 計画によって決定された特別指定国民およびブロック対象者のリスト (「SDN リスト」) に記載されている人物に対しては、追加の管理措置が実施されます。 BIS次官アラン・エステベス氏は、「今日の行動は、外国の主体が米国に対する脅迫を実行しようとする物品や資金を入手することを阻止するために、財務省とのすでに緊密な連携をさらに強化するものである」と述べ、国家安全保障と利益のために活動を行っていると述べた。外交政策。」

具体的には、SDN エンドユーザールールは、SDN エンティティが以下の 14 の制裁項目に基づく取引の当事者として特定された場合、EAR の対象となるすべての品目のオンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコイン、および譲渡 (国内) にライセンスを適用します。：必要とする。新しい許可要件は、みなしオンラインカジノビットコインおよびみなし再オンラインカジノビットコインを含む米国外の品目、および米国人（米国の金融機関など）が関与しない再オンラインカジノビットコインおよび再オンラインカジノビットコイン（国内）にも規制を課します。。

●ロシア・ウクオンラインカジノビットコインナ戦争関連:

(1) ベラルーシ制裁規則、31 CFR Part 548; 大統領令 13405 (OFAC コードオンラインカジノビットコイン「ラベル」[ベラルーシ]); (2) 大統領令 14038 ([BELARUS-EO14038]); (3) ロシアの有害な対外活動制裁規則、31 CFR Part 587 大統領令 14024

●テロ関連:

(8) 外国テロ組織制裁規則、31 CFR Part 597 ([FTO])、および (9) 世界的テロリズム制裁規則、31 CFR Part 597 Part 594 ([SDGT])。

●大量破壊兵器関連:

(10) 大量破壊兵器拡散者制裁規則、連邦規則集第 31 部第 544 条 ([NPWMD])。

●麻薬密売オンラインカジノビットコインその他の犯罪ネットワークに関連:

(11) 大統領令第 14059 号 ([違法行為] DRUGS-EO14059]); (12) 麻薬取引制裁規則、C.F.R. パート 536 ([SDNT]);

上記の 14 の制裁項目によって特定されるすべての SDN エンティティが、新たに追加された管理対象エンティティであるわけではないことに注意してください。たとえば、SDN エンドユーザー制御に関する最終規則の実装前に、次のいずれかの SDN 識別子を持つロシアまたはベラルーシの寡頭政治家、または「悪意のある行為者」に対して、BELARUS、BELARUS-EO14038、RUSSIA-EO14024、UKRAINE-EO13660、ウクオンラインカジノビットコインナ-EO13661、ウクオンラインカジノビットコインナ-EO13662および

SDN 関連のエンドユーザー管理では、関連する取引が OFAC 制裁プログラムの対象であり、OFAC 規制の下で除外されている場合、または取引が OFAC 一般ライセンスによって許可されている場合、管轄区域の重複を避けるために、 EAR §744.8 EAR の対象となる品目のオンラインカジノビットコイン、再オンラインカジノビットコイン、または転送 (国内) には、追加の BIS ライセンス許可は必要ありません。

BIS の最新の規制動向によって伝えられるシグナル

●BIS の 2 つの新しい規制は、米国のオンラインカジノビットコイン管理規則が重要な技術、懸念される最終用途、懸念されるエンドユーザーに対する管理を継続し、強化するというシグナルを再び発しました。たとえば、この改訂された新しい規制は、中国にオンラインカジノビットコインされる先端チップおよび関連機器の管理のますます正規化された更新を通じて、BIS が管理の抜け穴や業界慣行への対応の観点から、懸念される主要技術とエンドユーザーをターゲットにしていることを示しています。目的に応じた関連ルールの適用と適用は、常に技術的に洗練され、改訂され、明確化されています。

SDN 関連のエンドユーザーオンラインカジノビットコインに関する最終規則は、BIS が他の米国政府機関と協力して、米国原産の品目からエンドユーザーへの懸念のある品目の流れに引き続き注意を払い続けることを十分に示しています。特定の SDN エンティティの。この改訂では、BIS のオンラインカジノビットコイン措置の実施と拡大によりさらに強化された OFAC の二次制裁の有効性も強調されています。

●米国のオンラインカジノビットコイン管理規則は高度かつ詳細な技術レベルに根ざしており、それによってコンプライアンスと施行のための基本的な指針が提供されます。主要技術の発展と経済制裁プログラムの拡大に伴い、今日のオンラインカジノビットコイン管理規則は必然的に複雑化しています。

●米国のオンラインカジノビットコイン管理は、起こり得る「回避」行為の「抜け穴をふさぐ」ことを規定している。例えば、新たな規制では、先進的な中小企業の最終使用管理のために別途設けられていた「間接オンラインカジノビットコイン」規制や、SDN関連のエンドユーザー管理における「二次制裁」の有効性に関する直接規制が改正される。ルールを改良することで、発生した回避行動を「修復」し、防止することが可能になります。

著者情報

袁淑奇

オンライン カジノ ビット コイン、SDN 関連のエンドユーザー管理

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オンラインカジノビットコイン、SDN 関連のエンドユーザー管理