2018 年 11 月 2 日，国務院国有資産監督管理委員会（「SASAC」といいます）は、オンライン カジノ 入金 不要（試行版）」（「ガイドライン」といいます）を発行しました，発行日から発効。「ガイドライン」は、国有資産監督管理委員会が投資家としての責任を果たしている国費企業（「中央企業」という）のコンプライアンス管理を包括的に強化する、法律に準拠した運用と管理のレベルを向上させるための要件とガイダンスの提案。同時に，「ガイドライン」は、地方国有資産監督機関が地方国有企業のコンプライアンス管理を積極的に推進するためにその内容を参照できると規定している，その内容が宣伝され、地元の国営企業に適用される可能性が高いことを意味。このために，「ガイドライン」は国有企業の管理・運営方法に影響を与える，国有企業と投資や業務協力を行っているビジネスパートナーにも注目する価値がある。

1.「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」策定の背景と意義

(1) 私の国の企業オンライン カジノ 入金 不要の標準化されたシステム

「ガイドライン」が発行される前，一部の業界規制機関または管轄当局は、特定の業界または分野向けに一連の仕様を発行しています，例:「商業銀行コンプライアンス リスク管理ガイドライン」(2006 年 10 月 20 日発効)、「保険会社のオンライン カジノ 入金 不要措置」（2017 年 7 月 1 日より発効し、2007 年の「保険会社のオンライン カジノ 入金 不要ガイドライン」に置き換わります）、「証券会社及び証券投資信託委託会社のオンライン カジノ 入金 不要措置」（平成20年「証券会社のオンライン カジノ 入金 不要に関する試行規定」に代わり、平成29年10月1日施行）等。これらの仕様は、上記の高度に規制された業界における実務者の内部オンライン カジノ 入金 不要責任の分割に焦点を当てています、関連するビジネスリンクにおけるオンライン カジノ 入金 不要要件と法的責任。

業界横断的な次元で，2017 年 12 月，品質監督検査検疫総局と国家標準化管理委員会が共同で「オンライン カジノ 入金 不要システムガイドライン」(GB/T 35770-2017)を発行。この規格は 2018 年 7 月 1 日に正式に実装されます，推奨される国家規格，企業が自発的に採用，あらゆる種類の組織に効果的なオンライン カジノ 入金 不要システムを確立する方法に関するアドバイスを提供することを目的、コンプライアンス リスクの特定と評価、オンライン カジノ 入金 不要プロセスの確立と改善、コンプライアンス リスクに対処し制御するためのガイダンスと推奨実践方法を提供する。この規格は管理の観点に重点を置いています、プロセスとテクノロジーの観点から企業にガイダンスを提供する。

2018 年 7 月，国家発展改革委員会は「企業の海外事業のオンライン カジノ 入金 不要に関するガイドライン（意見募集草案）」を発行，中国企業の海外貿易について、海外投資、海外事業、海外エンジニアリング建設、その他の「グローバル化」関連事業のオンライン カジノ 入金 不要に関するガイダンスを提供します。

(2)オンライン カジノ 入金 不要監督プロセスと「ガイドライン」の発行

中央企業の監督という観点から，2014 年国有資産監督管理委員会「中央企業法務新 5 ヵ年計画の推進に関する事項に関する通知」（国有資産監督管理委員会［2014］第 193 号） ) 提案されました，法の支配に基づく国有企業の建設を全面的に推進するための全体的要件に従う，さらに 5 年間の努力を重ねて乗り越えましょう，企業の法的リスク防止メカニズムの深化、法律相談体制と法律事務体制の構築，オンライン カジノ 入金 不要能力と法律に従って企業を統治する能力をさらに向上させる，そして「企業のオンライン カジノ 入金 不要システムの構築を強力に強化する」ことが重要な課題の1つである。2015 年 12 月 8 日，国有資産監督管理委員会は「法の支配に基づく中央国有企業の建設の全面的促進に関する意見」を発表（国有資産監督管理委員会[2015]第166号），中央企業に「オンライン カジノ 入金 不要能力の向上を加速する」ことを明らかに要求している，法務顧問が主導する形で設立，主導部門としての法務庁，関連部門が共同で参加、共同管理によるオンライン カジノ 入金 不要業務体制，研究と策定は統合されており、効果的です、完全な内容、明確なコンプライアンス システム ガイドライン，コンプライアンスの教育と訓練を強化する，すべての従業員がコンプライアンスを遵守するための良性のメカニズムを形成するよう努めます。」。2016 年 3 月，SASAC がペトロチャイナを選択、チャイナモバイル、中国商人グループ、中国鉄道と東方電力の中央企業5社が、中央企業コンプライアンスシステムの構築に関するパイロット作業を実施。

5 つの中央企業のパイロット業務の経験と組み合わせる，2018年7月に国有資産監督管理委員会が意見を公募した後，11月2日に「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」を正式に発表。

「ガイドライン」は、中央企業のオンライン カジノ 入金 不要を初めて包括的にレビューする、体系的な規制。そして，コンプライアンス マネジメント システム ガイドの自主原則とは異なる，「ガイドライン」には対応する罰則がまだ規定されていませんが，しかし、「国有資産監督管理委員会は中央企業のオンライン カジノ 入金 不要を指導監督する責任がある」と明確に規定されている，また、「さまざまな部門および関連企業の責任者による年次総合評価に、コンプライアンスの運用と管理を含める必要がある」。したがって，「ガイドライン」は中央企業にとって必須であることを理解しています。

同時に，「ガイドライン」条項，"地方の国有資産監督機関はその内容を参照できる，地元国有企業のオンライン カジノ 入金 不要を積極的に推進する」。予測可能，このコンテンツは、地方の国有資産監督機関を通じて各地の非中央国有企業に宣伝される可能性があります。

2.「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」の主要な内容の解釈

「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」の以下の内容は特に注意が必要です:

(1)オンライン カジノ 入金 不要体制の構築

「ガイドライン」の第 4 条では、中央企業がオンライン カジノ 入金 不要システムを構築するための 4 つの原則を定めています: 包括的範囲、責任を強化する、調整されたリンク、客観的かつ独立した。

「ガイドライン」の第 2 章では、企業内の責任分担について詳しく説明しています。縦向きの場合，取締役会、監査委員会、管理職、コンプライアンス委員会、オンライン カジノ 入金 不要マネージャー、オンライン カジノ 入金 不要の主導部門、各事業部門は異なるオンライン カジノ 入金 不要責任を負っています；横向きの場合，オンライン カジノ 入金 不要と法的リスクの防止、監督、監査、内部統制、リスク管理およびその他の機能の調整。

注目に値します，「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」は、中央企業の内部管理システムにおけるコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス機関の重要性を強調しています:

・中央企業に「コンプライアンス委員会」の設置を義務付ける，そしてオンライン カジノ 入金 不要の責任者を設置，専門機関と担当者が企業のコンプライアンス問題に責任を負います；

・管理システム全体におけるコンプライアンス部門の重要性の増加，例えば、オンライン カジノ 入金 不要責任者は、オンライン カジノ 入金 不要の重要事項を取締役会および部長に直接報告することが定められている、オンライン カジノ 入金 不要責任者の選解任等は取締役会で決定；

・コンプライアンス部門の独立性を強調する，オンライン カジノ 入金 不要の主導部門が独立してその責任を遂行することを明確にする，他の部門や職員からの干渉はありません。

(2)オンライン カジノ 入金 不要の要点を明確にする

「ガイドライン」における強調，中央企業のオンライン カジノ 入金 不要作業では、重要な領域に焦点を当てる必要があります、主要なリンクと主要担当者。

1. 主要分野:市場取引 (反商業的贈収賄)、独占禁止法、不正競争防止)、安全と環境保護、製品の品質、労働と雇用、財政と税金、知的財産、オンライン カジノ 入金 不要パートナーなど。

2. ビジネス パートナーの行動コンプオンライン カジノ 入金 不要アンスを促進する:国有企業は重要なビジネスパートナーに対してコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス調査を実施すべき，コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス契約に署名することにより、コンプオンライン カジノ 入金 不要アンスへの取り組みやその他の方法を要求することで、ビジネス パートナーのコンプオンライン カジノ 入金 不要アンスを促進する。

3. 主要担当者:

・オンライン カジノ 入金 不要スタッフ;

・重要なリスクポジションにある要員: 企業はコンプオンライン カジノ 入金 不要アンスリスク評価を通じて「重要なリスクポジション」を決定する必要がある，重要なリスクポジションにある要員に的を絞ったトレーニングと管理を提供する；

· 海外担当者: 役職としてコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス トレーニングが必須、雇用の要件；

・特別な注意が必要なオンライン カジノ 入金 不要人。

4. 海外投資および事業運営のコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス:

「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」の第 2 条では、「コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス」を「中央企業およびその従業員の運営および管理行動が法令を遵守すること」と定義しています、規制規則、業界法および定款、規制と国際条約、規則とその他の要件。「その中には、国際条約の遵守も含まれます、この規則の要件は、中央企業の海外投資のニーズに対応しています。

「ガイドライン」の第 16 条は、中央企業の海外投資および運営活動に対するオンライン カジノ 入金 不要要件をさらに規定しています，たとえば、現地の法律や規制を明確にする、デューデリジェンス、海外機関に対する管理の強化、リスク調査など。

その間，国家発展改革委員会が主導する「企業の海外事業におけるオンライン カジノ 入金 不要ガイドライン」は現在意見募集の段階である。「企業の海外事業におけるオンライン カジノ 入金 不要ガイドライン」の公布により、企業の海外投資・事業活動に対するより詳細な指針が提供されると考えます。

(3) オンライン カジノ 入金 不要運営と保証

中央企業のオンライン カジノ 入金 不要の運用と保証，「ガイドライン」はシステムに基づいて策定されます、リスクの特定、リスク対応、コンプライアンスレビュー、違反に対する責任、システム評価、評価と評価、情報管理、人員配置、コンプライアンス トレーニング、コンプライアンス文化、報告制度やその他の点が詳細に規定されています，中央企業のオンライン カジノ 入金 不要業務と具体的な対策について体系的な指導を提供。

注目に値します，企業コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス システムおよび監視システムの確立と運用，コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス インシデントを効果的に防止および制御できるだけでなく、，従業員の個人的な行動リスクが企業に伝わることをある程度防ぐこともできます，企業責任を軽減するための防御として。

3. 概要

以前の業界仕様や特定の分野に関する非必須の参照ガイドラインとは異なります，中央企業のコンプライアンス問題に対する既存の一般要件とも異なります，「ガイドライン」は、中央企業のオンライン カジノ 入金 不要業務を初めて包括的にレビューする、体系的な規制，これは中国国有企業のコンプライアンス構築にとって非常に重要です。同時に，国有企業と協力するビジネスパートナーにも注目する価値がある。