2018 年 11 月 2 日、国務院国有資産監督管理委員会（「SASAC」といいます）は、オンライン カジノ 入金 不要）」（オンライン カジノ 入金 不要版）」）を発行しました。 「ガイドライン」）、発行日から発効します。 「ガイドライン」は、国有資産監督管理委員会が投資家としての責任を果たしている国費企業（「中央企業」といいます）に対し、コンプライアンス管理を総合的に強化し、法令順守レベルを向上させるための要件と指針を定めたものです。運営と管理。

1.「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」策定の背景と意義

(1) 私の国の企業オンライン カジノ 入金 不要の標準化されたシステム

ガイドラインの発行前に、一部の業界規制機関または管轄当局は、「商業銀行コンプライアンス リスク管理ガイドライン」（2006 年 10 月 20 日発効）、「保険」など、特定の業界または分野に対して一連の規制を発行しました。コーポレートオンライン カジノ 入金 不要室「法」（2017年7月1日施行、2007年「保険会社等のオンライン カジノ 入金 不要指針」に代わる）、「証券会社及び証券投資ファンド運用会社のオンライン カジノ 入金 不要措置」（2017年10月1日施行、2008年「裁判」に代わる） 「証券会社のオンライン カジノ 入金 不要に関する規定」等）

業界横断的な側面では、2017 年 12 月に品質監督検査検疫総局と国家標準化局が共同で「オンライン カジノ 入金 不要システム ガイド」(GB/T 35770-2017) を発行しました。この規格は、2018 年 7 月 1 日に正式に施行されました。この規格は国家推奨の規格であり、企業が自主的に採用するもので、効果的なオンライン カジノ 入金 不要システムを確立し、コンプライアンス リスクを特定および評価する方法に関するガイダンスを提供することを目的としています。オンライン カジノ 入金 不要プロセスを改善し、コンプライアンス リスクに対応し、管理するためのガイダンスと推奨プラクティスを確立し、提供します。

2018年7月、国家発展改革委員会は「企業の海外事業のオンライン カジノ 入金 不要に関するガイドライン（コメント草案）」を発行し、「中国企業が海外で外国貿易を行うためのガイドライン」に関する指針を提供した。 「海外投資、海外事業、海外プロジェクト建設」に関連する事業のオンライン カジノ 入金 不要を指導します。

(2)オンライン カジノ 入金 不要監督プロセスと「ガイドライン」の発行

中央企業の監督に関しては、2014年国有資産監督管理委員会の「中央企業の法務に関する新5カ年計画の実施促進に関する事項に関する通知」（国有資産監督規則[2014]第 193 号）は、法の支配に基づく中央企業の建設を全面的に推進することを提案した。全体的な要求に従って、我々は5年間の努力を通じて企業の法的リスク防止メカニズム、法的助言システムおよび法務事務システムの構築を深化させ、オンライン カジノ 入金 不要能力と法に従って企業を統治する能力をさらに強化するよう努める。」企業のオンライン カジノ 入金 不要体制の構築を強力に強化することを重要課題の一つとして掲げております。

国有資産監督管理委員会は、中央企業5社のパイロット業務の経験に基づき、2018年7月に意見を公募した後、11月2日に「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」を正式に発表した。

「ガイドライン」は、中央企業のコンプライアンス管理に関する包括的かつ体系的な規定を初めて提供します。また、「コンプライアンス管理体制指針」の自主原則とは異なり、「指針」には相応の罰則は規定されていないが、「国有資産監督管理委員会が指導監督する責任がある」と明記されている。 オンライン カジノ 入金 不要」を定め、「各部門および関係会社の責任者による年次総合評価にコンプライアンス業務と管理を組み込む」ことを要求しています。

同時に、「ガイドライン」では、「地方国有資産監督機関はその内容を参照し、地方国有企業のオンライン カジノ 入金 不要を積極的に推進することができる」と規定されている。その内容は、地方国有資産監督機関を通じて各地の非中央国有企業に普及・適用される可能性が高いと予想される。

2.「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」の主要な内容の解釈

「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」の以下の内容は特に注意が必要です:

(1)オンライン カジノ 入金 不要体制の構築

「ガイドライン」の第 4 条では、中央企業がオンライン カジノ 入金 不要システムを構築するための 4 つの原則、つまり包括的範囲、責任の強化、調整と連携、客観性と独立性を定めています。

「ガイドライン」の第 2 章では、企業内の責任分担について詳しく説明しています。垂直的には、取締役会、監査役会、経営陣、コンプライアンス委員会、オンライン カジノ 入金 不要責任者、オンライン カジノ 入金 不要主管部門、事業部門がそれぞれ水平的に、オンライン カジノ 入金 不要と法的リスクの防止、監督、監査、内部統制という異なるオンライン カジノ 入金 不要責任を負っています。 、リスク管理およびその他の機能が調整および調整されます。

「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」が中央企業の内部管理システムにおけるコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス機関の重要性を強調していることは注目に値します:

・中央企業に「コンプライアンス委員会」を設置し、企業のコンプライアンス問題を担当する専門機関と担当者を含むオンライン カジノ 入金 不要責任者を設置するよう義務付ける。

・オンライン カジノ 入金 不要の重要事項については、オンライン カジノ 入金 不要責任者が取締役会および本部長に直接報告し、取締役会が決定することとするなど、経営体制全体におけるコンプライアンス部門の重要性を高めた。オンライン カジノ 入金 不要責任者の選解任等について

・コンプライアンス部門の独立性を強調し、主要なオンライン カジノ 入金 不要部門が他の部門や担当者の干渉を受けることなく独立して職務を遂行することを明確にします。

(2)オンライン カジノ 入金 不要の要点を明確にする

「ガイドライン」は、オンライン カジノ 入金 不要業務において、主要分野、主要な関連性、主要人材に焦点を当てるべきであることを強調している。

1. 主要分野:市場取引（反商業贈収賄、独占禁止、不正競争防止）、安全と環境保護、製品の品質、労働と雇用、財務と税務、知的財産権、ビジネスパートナーなど。

2. ビジネス パートナーの行動コンプオンライン カジノ 入金 不要アンスを促進する:国有企業は、重要なビジネスパートナーに対してコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス調査を実施し、コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス協定に署名し、コンプオンライン カジノ 入金 不要アンスへの取り組みを義務付けることで、ビジネスパートナーの行動コンプオンライン カジノ 入金 不要アンスを促進する必要があります。

3. 主要担当者:

· マネージャー;

· 重要なリスク上の地位にある要員: 企業は、コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス リスク評価を通じて「重要なリスク上の地位」を特定し、重要なリスク上の地位にある要員に的を絞ったトレーニングと管理を提供する必要があります。

· 海外従業員: 雇用および雇用の前提条件としてコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス研修が必要です。

· 特別な注意が必要なその他の人々。

4. 海外投資および事業運営のコンプオンライン カジノ 入金 不要アンス:

「ガイドオンライン カジノ 入金 不要ン」の第 2 条では、「コンプオンライン カジノ 入金 不要アンス」を「中央企業およびその従業員の運営および管理行動が、法律、規制、規制規定、業界標準、会社定款、規則および規制に準拠すること」と定義しています。このうち、国際条約やルールの順守要件は、中央企業の海外投資ニーズに応えるものである。

「ガイドライン」の第16条は、現地法規制の明確化、デューデリジェンス、海外機関の管理強化、リスク調査など、中央企業の海外投資・運営活動におけるオンライン カジノ 入金 不要要件をさらに規定している。

同時に、国家発展改革委員会が主導する「企業の海外事業のオンライン カジノ 入金 不要に関するガイドライン」について意見募集の段階にある。 「企業の海外事業におけるオンライン カジノ 入金 不要ガイドライン」の公布により、企業の海外投資・海外事業活動に対するより詳細な指針が提供されるものと考えられる。

(3) オンライン カジノ 入金 不要運営と保証

オンライン カジノ 入金 不要の運用と保証について、「ガイドライン」は、システムの構築、リスクの特定、リスク対応、コンプライアンスのレビュー、違反に対する説明責任、システムの評価、評価と評価、情報管理、人員配置の側面をカバーしています。 、コンプライアンス研修、コンプライアンス文化、報告システムなどの側面を強化し、オンライン カジノ 入金 不要業務と具体的な措置を体系的に指導します。

オンライン カジノ 入金 不要 システムと監視システムの確立と運用は、コンプライアンス インシデントの発生を効果的に防止および制御できるだけでなく、従業員の個人的な行動リスクが企業に伝達されるのを特定の従業員に阻止できることは注目に値します。関連する責任に対する企業防御のリスクを軽減する方法として。

3. 概要

これまでの業界標準や特定分野の非必須の参考ガイドラインとは異なり、また中央企業のコンプライアンス問題に対する既存の一般要件とも異なり、「ガイドライン」は初めてオンライン カジノ 入金 不要業務に対処するものである。体系的な規制が制定されており、これは中国国有企業のコンプライアンス構築にとって非常に重要です。同時に、国有企業と協力するビジネスパートナーからも注目される。