この記事は、2024 年 9 月から 11 月にかけて香港証券先物委員会と香港ドラクエ 11s カジノ 景品が香港の上場企業とその取締役および上級幹部に対して行った主な懲戒処分をまとめたものです
■ 中国証券監督管理委員会による Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal Health Co., Ltd. (「Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal」) の審査Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal の完全子会社が 2016 年 6 月に同社を約 7 ドルで買収健康40848_40877康建製薬”) 9 Xinrui Pharmaceutical International Holドラクエ 11s カジノ 景品ngs Limited (上場番号: 6108) を買収(i) 売主および取引の受益者は、Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal およびその関係者から独立した第三者である2014 年 8 月から 2016 年 6 月までの曹氏と徐氏(ii) 上記の発表において、Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal に販売者およびその受益者の独立性に関する虚偽の情報および/または誤解を招く情報を発行させることJingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal の元取締役 7 名も、上記の発表で Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal に虚偽の情報および/または誤解を招く情報を発表させ、Jingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal に対する責任に違反しましたJingjiu Meドラクエ 11s カジノ 景品cal の株主に、曹氏と徐氏が会社の事実上の取締役であることを知らせてください中国ドラクエ 11s カジノ 景品監督管理委員会は康白控股有限公司（「康白控股有限公司」）に対してこの種の初の和解に達した康白ホールディングスとその経営陣の運営と健全性について重大な懸念がある彼ら 3 人は、2016 年と 2017 年に Compai Holドラクエ 11s カジノ 景品ngs を 2 つの子会社グループを買収する取引を開始しました証券先物委員会は、2019 年 5 月 29 日にコンパック ホールディングス株の取引を停止するようドラクエ 11s カジノ 景品に指示しました康白ホールディングス株の 4% の株主 2 名が、受け取る権利のある特別配当を返還すると約束しましたこれは上場廃止企業が特別配当の形で独立少数株主に支払った報酬としてはこれまでで最高額となる■SFC は LET Group Holドラクエ 11s カジノ 景品ngs Limited (「LET」)LET と Kaisheng は、2024 年初めに上場規則の意味の範囲内で非常に実質的な処分を構成する合意を締結しましたLu Yanyi 氏 (1) は法的助言を無視し、計画は上場規則に準拠しておらず、LET と Kaisheng の他のドラクエ 11s カジノ 景品もその立場に同意していないと指摘しました）しかし、ドラクエ 11s カジノ 景品先物委員会は、Lu 氏がすべての関連重要情報を LET と Kaisheng およびその株主に開示しなかったと主張しましたドラクエ 11s カジノ 景品先物条例第 214 条に基づき、2024 年 9 月に第一審裁判所で法的手続きが開始されますSFC はまた、LET と Kaisheng のメンバーに対する不正行為で Lu 氏を起訴しました■ドラクエ 11s カジノ 景品ckson Creation (International) Co., Ltd. に関する CSRC ("ドラクエ 11s カジノ 景品リスト番号: 113) 会長にはインサイダードラクエ 11s カジノ 景品の疑いがあり、ドラクエ 11s カジノ 景品聖荘とその幹部職員は内部情報を適時に開示できなかったため、法廷は調査手続きを開始したペイパル ホールディングスペイパルHoney Science Corporation を買収することに合意しました ("ハニー”)(”提案された買収プロジェクトハニーの発行済み株式資本の約 3%投資”).atドラクエ 11s カジノ 景品投資は「その他の金融資産」の下に「非上場株式」として会計処理されます2020 年 1 月 9 日ドラクエ 11s カジノ 景品Paypal と Honey が 2020 年 1 月 3 日に買収提案を完了したことを一般に公開しますドラクエ 11s カジノ 景品投資の売却による収益としてドラクエ 11s カジノ 景品2019 年 9 月 30 日現在の Shengchuang のこの投資の純帳簿価額の比較ドラクエ 11s カジノ 景品停止前の終値から 33% 上昇ドラクエ 11s カジノ 景品パン氏、盛荘氏が創設したグループの執行会長兼執行役員ドラクエ 11s カジノ 景品投資持株会社を通じて、Equity Advantage Limited (「資本”) のドラクエ 11s カジノ 景品口座購入合計 2ドラクエ 11s カジノ 景品シェンは株式を作成します。ドラクエ 11s カジノ 景品合理的に実行可能な範囲では作成は行われませんでしたドラクエ 11s カジノ 景品シェン氏と息子のパン・グアンダ氏は両方ともドラクエ 11s カジノ 景品2019 年 11 月 21 日の時点で、提案されている買収プロジェクトに関する内部情報を入手しましたドラクエ 11s カジノ 景品Shengchuang のドラクエ 11s カジノ 景品会は、合理的に実行可能な限り速やかに内部情報を一般に公開するものとしますドラクエ 11s カジノ 景品この発表は 7 週間遅れて、2020 年 1 月 9 日に発表されましたSFC が市場不正行為法廷でパンを告発ドラクエ 11s カジノ 景品ミスター、エクイティ、ドラクエ 11s カジノ 景品盛荘氏とパン・グアンダ氏が検死手続きを申し立てたドラクエ 11s カジノ 景品シェン氏とエクイティ氏は不倫の疑いがあるドラクエ 11s カジノ 景品証券先物ドラクエ 11s カジノ 景品条例第 270 条の意味の範囲内で Sheng Chuang が作成した株式をドラクエ 11s カジノ 景品するインサイダードラクエ 11s カジノ 景品盛荘荘氏は条例第 307B 条に従って内部情報を迅速に開示しなかった疑いがあるドラクエ 11s カジノ 景品シェン氏とパン・グアンダ氏は条例第307G条に基づく上級役員の責務を適切に履行していない疑いがあるドラクエ 11s カジノ 景品シェンは開示規制違反を作成しました。■前の上場番号: 1353) 元最高財務責任者の資格剥奪命令Nuoqi の元会長は、会社の銀行口座から何度も約 2 人民元を引き出したIPO による収益関連資金の引き出しは、Nochi ドラクエ 11s カジノ 景品会の適切な承認を得られませんでしたまた、Noci の世界株式売却による収益の使用に関して、Noci の 2013 年年次報告書で開示された情報が正確であることを確認してくださいSFC は、証券先物ドラクエ 11s カジノ 景品条例第 214 条に基づき、2019 年 6 月に第一審裁判所で欧陽氏に対する訴訟手続きを開始しました■以前の上場番号: 930) 元会長と元最高経営責任者が市場不正行為で制裁を受けた李国昌氏と李漢春氏はそれぞれ中国林業の元会長と最高経営責任者市場不正行為法廷は、李国昌氏と李漢春氏に対して次の命令を下した:裁判所の許可なしに、香港の上場企業または非上場企業のドラクエ 11s カジノ 景品または清算人として働くことを禁止するレバレッジ外国為替契約または集団投資スキームでのドラクエ 11s カジノ 景品市場不正行為となる行為に従事することは禁止されています李漢春氏と彼の投資会社トップ・ウィズダム・オーバーシーズ・ホールディングス・リミテッドは、政府とドラクエ 11s カジノ 景品監督管理委員会が負担する訴訟費用と費用を支払う
■中国正通汽車サービスホールディングス有限公司（「中国正通」）に対するドラクエ 11s カジノ 景品の決定中国正通の間接完全子会社が契約を締結しました (「2016 年の取り組み中国正通の元会長である王牧清氏の息子が90％所有する会社が融資の返済と特定の投資の償還を怠った場合（総額約18億元）2020 協定”)。2016 年のコミットメントと 2020 年の協定は、それぞれ主要かつ関連するドラクエ 11s カジノ 景品を構成します (総称して「関連ドラクエ 11s カジノ 景品しかし、中国正通は2016年の約束と2020年の合意をそれぞれ2021年12月23日と31日まで発表しなかった主要な関連ドラクエ 11s カジノ 景品を構成する2016年の約束と2020年の合意に関連した中国正通の上場規則不遵守に関する発表彼は、ドラクエ 11s カジノ 景品を承認する前後に、取締役会による検討と議論のために、ドラクエ 11s カジノ 景品に関連する上場規則の要件を提起しませんでした上場規則に基づく責任が適切に処理されたかどうかをフォローアップおよび監視する措置を講じなかったドラクエ 11s カジノ 景品は、前取締役のシャオ・ヨンジュン氏が上場部門の調査書簡を無視したと考えているドラクエ 11s カジノ 景品2名は中国正通またはその子会社でドラクエ 11s カジノ 景品または上級管理職に就くのに適さないと考えている■Guoyi Group Holドラクエ 11s カジノ 景品ngs Limited (「Guoyi Group」) に対する証券取引所の決定2021 年 1 月 29 日と 2021 年 11 月 29 日関連ディレクター") マレーシアで建設中の不動産ユニットを保有する対象企業 2 社の Guoyi Group の買収を承認 ("取得販売者および/またはその関連当事者は、対象会社が開発者に残高を支払う責任を負います非常に類似したドラクエ 11s カジノ 景品で別の上場発行会社が建設の遅延やプロジェクトの進捗状況を常に最新の状態に保つことができないなどの問題に遭遇したことを知った後さらに、関連する各取締役に対し、ドラクエ 11s カジノ 景品に上場する企業またはドラクエ 11s カジノ 景品に上場する企業の取締役として再任するよう指示する■中国一般教育集団有限公司（「一般教育」）に対するドラクエ 11s カジノ 景品の決定2 人の元常務取締役、Niu Sanping 氏と Niu Jian 氏 (彼らの関係は親子) は支配株主として、多くの疑わしいドラクエ 11s カジノ 景品において一般教育を代表しました投資契約Niu Sanping 氏と Niu Jian 氏は両方とも、一般教育による Niu Jian 氏の友人への無利子融資に貢献し、合計約 4 件現在の常務ドラクエ 11s カジノ 景品、Niu Xiaojun 氏と Zhang Zhonghua 氏 (「関連ディレクター関連ドラクエ 11s カジノ 景品は、関連ファンドとその運用会社に対する適切なデューデリジェンスを実施せず、他の投資機会や商品を検討しませんでした■リスト番号: 1210) 元ドラクエ 11s カジノ 景品によるドラクエ 11s カジノ 景品不適格の宣言と叱責クリスティーンの元非常勤ドラクエ 11s カジノ 景品であるホン・ダンチン氏は、クリスティーンが別の元執行役員の妹が完全所有する会社と生産設備購入契約および/または売買契約を結ぶことを承認しましたトレーニング手順ホン氏は、2024 年 11 月 14 日の時点でトレーニングの指示に従わなかったつまり、ドラクエ 11s カジノ 景品は、ホン氏がクリスティーンまたはその子会社の取締役または上級管理職として働くのに適していないとみなしている■天府 (ケイマン) ホールディングス リミテッドのドラクエ 11s カジノ 景品 (「天府ケイマン」)非常勤ドラクエ 11s カジノ 景品の曾明順氏は、会社の株式買戻し計画に基づき、ティアンフ・ケイマンに代わって会社の株式を購入する権限を与えられていますしかし、彼は大株主に代わって株式ドラクエ 11s カジノ 景品も行ったことをティアンフ・ケイマンに明らかにしなかったドラクエ 11s カジノ 景品は、曽氏がそこから個人的な利益を得ていないとの裁定を下した■サンシャイン 100 チャイナ ホールディングス リミテッド (「サンシャイン ホールディングス」) に対するドラクエ 11s カジノ 景品の決定サンシャインホールディングスは、司法オークションで北京の上記不動産を不良資産として大幅に割引された価格で購入する可能性があるサンシャイン ホールディングスが予想される信用損失に対する引当金を計上する結果ドラクエ 11s カジノ 景品はまた、サンシャイン ホールディングスが上場規則第 14 章および/または第 14A 章に基づく非公開取引に適用される発表を遵守していないと認定しましたサンシャイン ホールディングスは、融資に関連する適切な帳簿と記録を維持できなかったため、中間および/または通期の業績および/または報告書の発行を2021年から2023年に延期しましたドラクエ 11s カジノ 景品は、サンシャイン ホールディングス (1）所定の期間内に通期および中間結果を発行できず、年次および中間レポートを送信できませんでした（2）（a）、13.48、13.49（1）&13.49（6）記事と（2）ローンおよび/または非公開ドラクエ 11s カジノ 景品に適用される発表に従わなかった7 人の現ドラクエ 11s カジノ 景品と 1 人の元ドラクエ 11s カジノ 景品 (“関連ディレクター”)at（1）関連ローンの発行と実行、および（2）サンシャイン ホールディングスの内部統制には 2 つの側面で必要なスキルが不足しています（2）第 122457_122463 条に基づく責任ドラクエ 11s カジノ 景品iwen 香港の会社法および資本市場チームは M&A スキルを備えています（IPO）上場企業のコンプライアンスに関して豊富な経験を持つ
