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はじめに

この記事は、2024 年 5 月から 6 月にかけて証券先物委員会とオンラインカジノが香港の上場企業とその取締役および上級幹部に対して行った主な懲戒処分をまとめたものです，読者が注目し、注意を払うため。

香港オンラインカジノ先物委員会による懲戒処分

中国証券監督管理委員会は、星美文化観光集団控股有限公司 (以下「星美文化」) に対する訴訟を起こしまオンラインカジノ。，上場廃止，以前の上場番号: 2366) 元最高経営責任者および執行役員に対する中間資産凍結命令

背景:

中国証券監督管理委員会は、2010 年から 2012 年の間が重要な時期であると言及，梁鳳儀さん、元会長兼非常勤取締役の黄一紅氏（故人）および/または元執行役員の江凱芳氏は、テレビのフランチャイズに関連する複数の虚偽の売買契約を使用オンラインカジノ（合計3件の検討）.2,775億元)，不正な計画の実行，Xingmei Culture が著しく高値の資産を購入するよう導く。興美文化が被った損失は約2と推定される.3,536億元，梁さんまたは黄さんが得た不当な利益は3,520万元から7,427万元。

アクション:

オンラインカジノ先物条例第 214 条に基づく、2019 年 10 月のオンラインカジノ先物委員会，梁さんへ、黄氏と江氏は法的手続きを開始し、2024年5月に裁判所から梁さんに対する一時差し止め命令を取得し、裁判所が関連訴訟の最終決定を下すまで梁さんの資産を保全する。

香港オンラインカジノによる懲戒処分

蘇荘ガス株式会社（「蘇荘ガス」）に対するオンラインカジノの決定，上場廃止，前の出品番号: 1430) 元取締役が叱責

背景:

Zhu Yaying 氏は、2013 年 7 月から 2019 年 8 月まで Suchuang Gas の常務取締役を務めまオンラインカジノ，2019 年 5 月 16 日に Suchuang Gas の子会社に保証を締結させる，人民元 1 に関わるこの責任は Suchuang Gas Group に負わせてください.375 億元のリスク。保証は開示可能な取引です，しかし、朱さんは会社の内部管理枠組みに従って関連する保証について取締役会に通知しなかった，上場規則に従って保証を締結する際に関連する発表は行われませんでオンラインカジノ。

朱さんは取締役を辞任オンラインカジノ後も引き続きSuchuang Gasのコンサルタントを務める，そして、Suchuang Gas が 2020 年 3 月から 2021 年 8 月まで一連の取引を実行する原因となりまオンラインカジノ。朱氏も関連取引を取締役会に通知しなかった。

上記の保証およびその他の取引は、2021 年 9 月まで同社の監査人によって発見されませんでオンラインカジノ，蘇荘ガスの2021年中間決算改訂版と2021年中間報告書の発行が遅れた結果，保証およびその他の取引の財務的影響を反映するため。

裁定:

朱さんは保証に関して相応の能力を発揮しなかった、注意と勤勉さを発揮してください，違反オンラインカジノ出品規則 3.第 08 条と、蘇川ガスの「上場規則」の遵守および遵守を促進するためにあらゆる努力を払うというその遵守責任。朱氏はまた、重大な財務リスクを伴うすべての主要取引を取締役会に確実に通知することを怠り、会社の内部管理措置に違反オンラインカジノ。朱さんには保証に関して蘇川ガスに上場規則を遵守するよう促す責任がある，しかし、これに関しては何の措置も講じられませんでオンラインカジノ，彼の不作為により、会社は保証契約時に関連する発表を公表しなかった，出品規則 14 の違反.34 アイテム。同時に，証券取引所はまた、朱さんの不正行為により蘇荘ガスが上場規則に定められた期限までに2021年の中間報告書を公表できなかったとの判決を下オンラインカジノ，出品規則 13 の違反.48(1) アイテム。

証券取引所は朱さんを叱責し、朱さんを証券取引所に上場する企業または証券取引所に上場予定の企業の取締役に再任するよう指示オンラインカジノ，前提条件は、規制および法的問題と上場ルールの遵守に関する 18 時間のトレーニングを完了することです。

チャイナ・スター・ホールディングス・リミテッド（「チャイナ・スター」）に対する証券取引所の決定，リスト番号: 8237) は、投資家の権利と利益を害オンラインカジノ 2 人の元取締役を非難し、声明を発表し、公に非難しまオンラインカジノ

背景:

チャイナスターは2020年6月21日、約2ドルを調達オンラインカジノと発表,資金 500 万元 ("基金"），また、この資金調達は、2020 年 11 月 30 日に満期となる特定の債券を返済することを目的としていると述べまオンラインカジノ ("古い絆"）。ヤン・イー氏とダト・シウ・ボー・タオ ("関連ディレクター") 当時、チャイナスターの常務取締役は 2 人だけでオンラインカジノ，そして、ダト・シャオ・ボタオ氏はヤン氏の義理の弟でもあります。当該取締役は、他の取締役に知らせることなく、資金の大部分を燕氏が華興に貸オンラインカジノ特定の株主融資の返済に使用オンラインカジノ，その結果、チャイナスターには古い債券を償還するのに十分な資金がありません，最終的な債務不履行。関連取締役も華興に対し、資金使途の変更や債務不履行の発表を促しなかった。

裁定:

チャイナスターは2020年12月1日までに債務不履行を発表せず、GEM規則17に違反オンラインカジノ.21 アイテム。証券取引所は、旧債券の額がチャイナスターグループの経営にとって重要であるとみなしている，華興が古い債券を償還する場合，チャイナスターグループは運営を維持するのに十分な運転資金がありません。チャイナスターもGEM規則第18条に違反しまオンラインカジノ.第 07 条および第 18 条.第 32 条(8)(c)，2021年3月31日に発行された2020年度年次報告書で資金使途の変更を開示していないため。証券取引所は、チャイナスターの株主融資管理システムに欠陥があると考えている，たとえば、支払い承認要件が遵守されていることを保証するメカニズムがありません，または、違反が発見および/または修正されるようにする。取締役に株主融資に関して利益相反がある場合，チャイナスターには、取締役会を通じて株主融資を監視オンラインカジノり、必要な承認を行ったりする仕組みもありません。

関連取締役は、資金の使用および古い債券の管理における利益相反を回避するための措置を講じていませんでオンラインカジノ，華興の利益を最優先に行動しなかった、または適切な目的のため、または適切なスキルを持つ、注意と勤勉さを発揮してください。2 人はまた、取締役会に対して株主融資の返済に対する関心を表明しませんでオンラインカジノ，華興より個人的な利益を優先、他の債権者や株主の上に，利益相反回避の重大な失敗。証券取引所は、関連する取締役は利益相反を回避または対処するための措置を講じるべきであると考えています。彼らは少なくとも以下のことを行うべきです: (i) 他の取締役にヤン氏に株主融資を求めるよう通知；(ii) 古い社債に関わる負債とヤン氏による株主ローンの回収が会社の財務状況に及ぼす影響について議論する；そして (iii) ヤン氏による株主ローンの回収をどのように扱うかに関するチャイナスターの意思決定プロセスへの参加を避ける，古い債券を償還するのではなく、資金をヤン氏への返済に使用すべきかどうかも含めて。

関連取締役も株主ローンの返済額を明らかにしなかった、資金使途の変更と債務不履行，他の取締役会メンバーや一般投資家に秘密を隠す，GEM コードの規則 5 に対する意図的および/または継続的な違反.第 01 条に基づく義務および証券取引所に対する取締役のコミットメント。チャイナスターのコンプライアンス責任者であるダトゥクシャオボタオ氏も、チャイナスターが「GEM 規則」に準拠していることを確認するためのアドバイスや支援を取締役会に提供できませんでオンラインカジノ，特に資金使途の変更と債務不履行の開示に関して，GEM 規則第 5 号の違反.20 アイテム。

証券取引所はチャイナスターを叱責，華興に内部統制措置の独立オンラインカジノレビューを実施するよう指示。証券取引所も関連取締役を公的に懲戒処分オンラインカジノ，また、投資家の権利と利益を損なうような声明を関連取締役に提出する，つまり証券取引所はそう考えている，該当取締役が取締役のままの場合，投資家の権利と利益を損なう。

中国海生果汁控股有限公司（「中国海生」）に対するオンラインカジノの決定，上場廃止，以前の上場番号: 359) および取締役 5 名が非難された

背景:

中国海盛は、2021 年 10 月 13 日に発表を行いまオンラインカジノ ("10 月のお知らせ") は、非完全子会社が会社の持分全体を売却する契約を締結したと述べました。中国海盛は発表の中で、この売却は大規模な取引であると述べた，したがって、上場規則第 14 章の手順要件に準拠するため，中国海盛は回覧を発行し、臨時株主総会を開催する，売却について株主の承認を求めるため。しかし、China Haishオンラインカジノg は該当する上場規則に従わずに売却を継続し、10 月の発表からわずか 1 週間で売却を完了しました。

チャイナ・ハイシェンはその後、2021年11月3日に株主の承認を求めるために取るべき措置に関して新たな発表を行った("11 月のお知らせ"），監査人との回覧で特定の財務データを最終的に確定するにはさらに時間が必要であることを示しまオンラインカジノ，オンラインカジノがって，回覧は遅れます。11 月の発表では、売却が完了オンラインカジノとは記載されていませんでオンラインカジノ，販売がまだ完了していないという印象を与える。

中国海盛は、2021 年 12 月 6 日にさらなる発表を発表しまオンラインカジノ ("12 月のお知らせ") は売却が完了オンラインカジノことを発表し、会社が回覧を発行する予定であると述べた，臨時総会で売却について株主の承認を求めるため，今後の違反を回避するために、さまざまな是正措置が講じられます。証券取引所による調査中，中国海盛は2021年に深刻な財政問題に直面すると主張。キャッシュフロー枯渇のため，中国海盛の上場規則遵守事項に関連するサービスを提供する仲介業者にサービス料を支払うことはできません，処分に関して出品規則を遵守できなかった結果。中国海盛は回覧を発行オンラインカジノことも、臨時総会で株主の承認を求めたこともありません，是正措置が講じられたことを証明する証拠は提供されていません。

裁定:

チャイナ・ハイシェンは上記の処分に関して上場規則の規則14に違反オンラインカジノ.38A、14.40&14.41 アイテム，回覧を発行できず、必要な株主の承認も得られなかった。同時に，11月の発表も12月の発表も中国海勝の本当の状況を反映していない，投資家に中国海盛の問題と状況を誤解させている，違反オンラインカジノ出品規則 2.13(2) 項目。

元事務局長ガオ・リャン氏、Wang Yasオンラインカジノ氏と Qu Binglian 氏、および独立社外取締役の Zhao Boxiang 氏と Liu Zhongli 氏 ("関連ディレクター") セールに参加しまオンラインカジノ，しかし、中国海盛に上場規則第 14 章の順守を促す努力は行われなかった，取締役の宣言および約束に対する違反。

オンラインカジノ、チャイナ・ハイシェン氏と関連取締役全員を叱責，また、関連する取締役に対し、オンラインカジノに上場されている企業、または将来オンラインカジノに上場される予定の企業の取締役として再任されるよう指示する，前提条件は 20 時間のトレーニングの完了です。

オンラインカジノvironmオンラインカジノtal オンラインカジノergy International Holdings Limited (「オンラインカジノvironmオンラインカジノtal オンラインカジノergy International」) に対する証券取引所の決定，上場番号: 1102) 元取締役4名がそれぞれ取締役不適格宣言を行った、投資家の権利を侵害する声明と非難

背景:

2018 年 5 月，オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International の子会社が、独立株主の承認を得ずに、主要取引および/または関連取引を構成する融資契約および補足契約を締結しました，これらの融資契約には、前会長兼執行役員の李森氏と元執行役員兼最高経営責任者の周賢生氏が関与しています，オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International が上場規則の第 14 章および第 14A 章に違反する原因となる。オンラインカジノvironmオンラインカジノtal オンラインカジノergy International の 2019 年 8 月の内部統制報告書には次のように記載されています，取締役会によって承認された会社、融資の認可と承認に関する現金および財務管理の書面によるポリシー、関連取引やその他の側面において内部統制に多くの欠陥がある。

2018 年 8 月，リー・セン氏と妻は借金をめぐって口論している ("借金") 周氏に個人保証を提供してください。この借金は、周氏が李森氏が所有する事業体に対して負っていたものでオンラインカジノ ("借り手") 約 RMB 1 を提供,800万元の融資。2018 年 12 月，オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International の子会社 2 社が債務保証を締結，周氏が受益者となる。この保証は、オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International および/または関連子会社の利益と完全に矛盾します。同時に，この保証は、オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International の関連取引です，オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International および/または関連子会社の取締役によって承認されていません。その後，周氏はまたも環境エネルギー・インターナショナルの取締役や関連子会社の承認を得ずに譲渡契約を締結した，債務に基づく権利を独立した第三者に譲渡する。借り手は最終的に債務不履行に陥った，関連する子会社に対して仲裁手続きが開始される結果，関連子会社は約1人民元の支払いを命じられた,850万元，その結果、当該子会社の銀行口座における賞金相当額の口座が2019年10月から12か月間凍結された。

2019 年から 2020 年まで，李森氏は公金横領の疑いで中国本土で起訴されていることを環境エネルギー・インターナショナルに伝えなかった，オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International が上場規則の規則 13 を遵守できなかった結果.第 51 条に基づく発表。

2020 年 6 月，オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International の Li Sオンラインカジノ氏の株式は強制的な株式請求により債権者に譲渡されました，債権者をオンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy Internationalの筆頭株主にする。その後、取締役会が会議を開いて、告発の執行に関する情報を一般に公開すべきかどうかを議論するとき，元常務取締役の鍾金華氏と元独立社外取締役の李金源氏は、李セン氏の利益相反を認識していたが、それでも盲目的に李セン氏を支持し、問題を開示しないことに投票した。李セン氏は利益相反を理由に投票を棄権しなかった，代わりに、彼は議長として決定的な票を投じた，いかなる発表も行わないことを決議。

2020 年 6 月末，取締役会は、リー・セン氏を取締役としての職から停止することを決定しまオンラインカジノ。リー・セン氏は直ちに環境エネルギー・インターナショナルに対し、理事会の承認を得ておらず誤解を招く2つの発表を公表するよう手配オンラインカジノ，環境エネルギー・インターナショナルに対し、市場の誤った情報を修正するための即時是正措置を講じるよう命令，一時的な取引停止の申請と説明発表の発行を含む。

裁定:

証券取引所は、李森氏が環境エネルギー・インターナショナルの利益よりも自分の利益を優先していると考えている，取締役会に通知しなかった、または関連する保証および譲渡証書における利益相反を取締役会に宣言しなかった，Ling Huanオンラインカジノg International は、保証または上場規則の条項の潜在的な影響を考慮できず、重大な財務リスクに直面し、その結果、Huanオンラインカジノg International Group も重大な財務リスクにさらされました。また，李セン氏は適切な目的を持って、環境エネルギー国際全体の利益にかなう行動を怠った，そして取締役の権限を乱用する，告発の開示と執行に関連する会議での利益相反の回避および/または対処の失敗，そして環境エネルギー・インターナショナルが理事会の許可を受けていない発表を公表するよう意図的に手配しました，一般投資家に対する誤解を招く情報の流布。李氏も訴追に関する情報を環境エネルギー・インターナショナルに通知しなかった，適切な目的のために行動しなかった。したがって，取引所は、李森氏が上場規則の規則3に違反したと判断した.08、13.44&13.51℃。上記の規則に違反し、オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International が適切な内部管理システムを備えていることを保証できず、オンラインカジノvironmオンラインカジノt オンラインカジノergy International に第 13 条の遵守を促すこともできなかった.51(2)(v)，また、彼が最善の努力の約束と最善の努力の約束に違反する原因にもなりました。証券取引所は、イ・サム氏が上場規則および取締役の義務に基づく責任を繰り返しかつ重大に履行していないと判断した。

取引所は、周氏も利益相反の回避および/または対処を怠ったとみなしている。周氏は保証と譲渡証書を締結する際に明らかに利益相反を抱えていた，そしてそれは華能国際またはその関連子会社にとって利益にはなりません。保証はオンラインカジノvironmオンラインカジノtal オンラインカジノergy International の関連取引です，しかし、この状況では紛争に対処するための措置を講じませんでした，保証および/または譲渡証書について取締役会に通知していません，霊環能源国際は、保証または上場規則の規定の潜在的な影響を考慮しなかった。取引所はまた、周氏が無許可取引における自身の利益を完全かつ公正に開示することができなかったとみなしている，必要なスキルを使用できませんでした、注意と勤勉さを発揮してください，監督として当然期待される範囲内。周氏は環境エネルギー・インターナショナルに適切な内部管理システムを確保することも怠った。したがって，証券取引所は、周氏が上場規則の規則 3 に違反したと判断しました.08 アイテム，したがって、ベストエフォートの約束とベストエフォートの約束にも違反しました。周氏は上場規則と取締役の約束に基づく責任を著しく怠った，彼が取締役会に留まる場合，投資家の利益を損なう。

当取引所は、Chung 氏と Li Jinyuan 氏が不正取引における利益を完全かつ公正に開示することができなかったとみなします，必要なスキルを使用できませんでオンラインカジノ、注意と勤勉さを発揮してください，監督として当然期待される範囲内，結果的に出品規則 3 に違反しまオンラインカジノ.08 アイテム。

また，リー・センさん、鄭氏と李金源氏はオンラインカジノの調査に協力しなかった，重大な違反。

李氏に対する証券取引所の対応、鍾氏と李金源氏は取締役として不適格であると宣言，つまり、オンラインカジノ、取締役 3 名が環境エネルギーインターナショナルまたはその子会社の取締役または上級管理職に就くのに適していないとみなしている。オンラインカジノ、投資家の権利と利益を損なう周氏に対する声明を発表，つまり、オンラインカジノ、周氏が環境エネルギー・インターナショナルの取締役会の取締役に留まり続けると考えているということ，投資家の権利と利益を損なう。オンラインカジノ上記の取締役4名も懲戒処分。

東勝スマートシティサービスホールディングス株式会社（「東勝スマート」）に対するオンラインカジノの決定，リスト番号: 265) と現取締役が批判

背景:

東勝智能は 2019 年に先入れ先出し方式で 2 回株式を発行しました。ピリオド，東勝インテリジェント社常務取締役、会長兼最高経営責任者であるShi Baodong 氏は、Dongshオンラインカジノg Intelligオンラインカジノt の支配株主の最終受益者です。2 つの配置の前，施氏はオンライン会議中に自分が選んだ参加者に意見を述べた，購読する株式を発行するごとに，Dongshオンラインカジノg Wisdom の支配株主は彼にもう 1 株を無償で与える。ただし，無償株式の取り決めに関する情報は募集発表では開示されていない。証券取引所がこの問題の調査を開始した後，Dongshオンラインカジノg Intelligオンラインカジノt は 2023 年 11 月 1 日に補足発表を行いました，無償株式の取り決めを開示し、発行発表で無償株式の取り決めを開示しなかったことにより上場規則の規則2に違反したことを認めた.13(2) 項目。

裁定:

補充株式の無償株式取り決めの性質と関連性，Dongshオンラインカジノg Wisdom は募集発表で無償株式の取り決めを開示していません，違反した出品規則 2.13(2) 項目。

石氏は東勝スマートに上場規則の規則2を遵守するよう促す措置を講じなかった.第 13 条(2)に基づく開示義務，違反オンラインカジノ出品規則 3.09B アイテム。

証券取引所は東勝ウィズダムと施氏を批判，そして施氏に対し、規制および法的問題、および上場規則の遵守事項に関する 17 時間のトレーニングを完了するよう指示しまオンラインカジノ。

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著者

トム・チャウ

資本市場，合併と買収，汚職防止とコンプライアンス，プライベートエクイティ，一般的な企業慣行

フィリップ・チャン

資本市場，合併と買収

香港資本市場規制の最新情報 (2024 年 5 月および 6 月)

著者