オンラインカジノ彼の不作為により、会社は保証契約時に関連する発表を公表しなかった，

はじめに

この記事は、読者が注目して注目できるように、2024 年 5 月から 6 月にかけて証券先物委員会と証券取引所が香港の上場企業とそのオンラインカジノおよび幹部に対して行った主な懲戒処分をまとめたものです。

香港オンラインカジノ先物委員会による懲戒処分

中国証券監督管理委員会は、星美文化観光集団控股有限公司（「星美文化」、上場廃止、旧上場番号：2366）の元最高経営責任者および常務オンラインカジノに対する中間資産凍結命令を取得した

背景:

SFC は、2010 年から 2012 年の重要な時期に、レオン・フェンイー女史、元会長兼非常勤オンラインカジノの黄逸紅氏 (故人) および/または元常務オンラインカジノの江凱芳氏がテレビに関して複数の虚偽の発言を行ったと主張している。フランチャイズとの売買契約（対価総額 3 億 2,775 万台湾ドル）では詐欺的なスキームが実施され、その結果 Xingmei Culture は著しく高値で資産を購入することになりました。興美文化が被った損失は約2億3,536万台湾ドルと推定され、梁さんや黄氏が得た不当利益は3,520万～7,427万台湾ドルに及ぶと推定されている。

アクション:

証券先物委員会は、2019年10月に証券先物条例第214条に基づき、梁さん、黄さん、江さんに対する法的手続きを開始し、裁判所から梁さんに対する仮差止命令を獲得オンラインカジノ。裁判所が関連訴訟について最終決定を下すまで、レオンさんの資産を保存する。

香港オンラインカジノによる懲戒処分

証券取引所は蘇荘ガス有限公司（「蘇荘ガス」、上場廃止、旧上場番号：1430）の元オンラインカジノを戒告した。

背景:

朱亜英氏が2013年7月から2019年8月まで蘇荘ガスの常務オンラインカジノを務めていたとき、2019年5月16日に蘇荘ガスの子会社に保証を締結させ、蘇荘ガスグループに以下の賠償責任を負わせた。 13億7,500万人民元のリスク。この保証は開示可能な取引であったが、朱さんは会社の内部管理枠組みに従って保証についてオンラインカジノ会に通知しておらず、上場規則に従って保証を締結する際にも関連する発表をしなかった。

朱さんはオンラインカジノを辞任した後も蘇荘ガスのコンサルタントを務め、蘇荘ガスに2020年3月から2021年8月まで一連の取引を行わせた。朱氏はまた、関連取引についてオンラインカジノ会に通知しなかった。

上記の保証およびその他の取引は2021年9月まで同社の監査人によって発見されなかったため、蘇春ガスは保証およびその他の財務への影響を反映するための2021年中間決算および2021年の中間報告書の改訂版の公表を遅らせた。

裁定:

朱さんは、保証に関して合理的なスキル、注意、勤勉さを持って行動せず、上場規則の規則 3.08 と、蘇荘ガスの上場規則の遵守を促進するためにあらゆる努力を払うという遵守義務に違反しました。。朱氏はまた、重大な財務リスクを伴うすべての主要取引をオンラインカジノ会に確実に通知することを怠り、会社の内部管理措置に違反した。

証券取引所は朱さんを叱責し、朱さんを証券取引所に上場している企業、または証券取引所に上場予定の企業のオンラインカジノとして再任するには、18時間の関連手続きを完了する必要があると指示した。規制および法的問題、および上場ルールのコンプライアンス問題に関するトレーニング。

証券取引所はチャイナ・スター・ホールディングス・リミテッド（「チャイナ・スター」、上場番号：8237）を非難し、投資家の権利と利益を侵害したとして元オンラインカジノ2名を声明と公的非難を行った

背景:

チャイナスターは2020年6月21日、一連の新しい転換社債の発行を通じて約2,500万台湾ドルを調達オンラインカジノと発表オンラインカジノ("基金")、この資金調達は 2020 年 11 月 30 日に満期となる特定の債券を返済することを目的としていると述べまオンラインカジノ ("古い絆"）。ヤン・イー氏とダト・シウ・ボー・タオ ("関連ディレクター") は当時、チャイナスターの常務オンラインカジノは 2 人だけで、ダトシウボータオ氏はヤン氏の義理の弟でもありました。当該オンラインカジノは、他のオンラインカジノに通知することなく、顔氏が華興に貸した一部の株主融資の返済に資金の大半を使用したため、華興は古い社債を償還するのに十分な資金を持たず、最終的に債務不履行に陥った。

裁定:

チャイナスターは、2020年12月1日までに債務不履行を発表しなかったことで、GEM規則第17.21条に違反オンラインカジノ。証券取引所は、旧社債の額がチャイナ・スター・グループの経営にとって非常に重要であると考えており、チャイナ・スターが旧社債を償還オンラインカジノ場合、チャイナ・スター・グループは経営を維持するのに十分な運転資金を得ることができなくなる。

関連オンラインカジノは、資金の使用および古い債券の管理における利益相反を回避するための措置を講じず、華興の利益を最優先に、または適切な目的のために、または適切なスキルを持って行動することができませんでした。慎重さと勤勉さ。両氏はまた、チャイナスター、他の債権者、株主の利益よりも個人的な利益を優先して、株主融資の返済に関する利益をオンラインカジノ会に表明せず、利益相反を回避する重大な失敗となった。

関連オンラインカジノはまた、株主ローンの返済、資金使途の変更、債務不履行についても開示せず、オンラインカジノ会の他のメンバーや一般の投資家に秘密を保ち、意図的および/または継続的に下された義務に違反した。 GEM ルールの第 5.01 条の責任と証券取引所に対するオンラインカジノのコミットメント。チャイナ・スターの最高監督責任者であるダト・シウ・ボー・タオ氏もまた、チャイナ・スターがGEM規則を確実に順守するようオンラインカジノ会に、特に資金と負債の使用方法の変更の開示に関して、助言と支援を提供できなかった。 GEM ルールの第 5.20 条に違反するデフォルト。

証券取引所はチャイナスターを叱責し、内部管理措置の独立した見直しを行うよう命じた。また、証券取引所は、当該オンラインカジノを公的に非難するとともに、当該オンラインカジノに対し、投資家の権利利益を害する旨の声明を発表した。つまり、証券取引所は、当該オンラインカジノがオンラインカジノであり続けると投資家の権利利益を害することになると考えたということである。投資家たち。

証券取引所は中国海生果汁控股有限公司（「中国海生」、上場廃止、旧上場番号：359）とオンラインカジノ5名を戒告

背景:

中国海盛は、2021 年 10 月 13 日に発表を発表しまオンラインカジノ ("10 月のお知らせ") は、非完全子会社が会社の持分全体を売却する契約を締結オンラインカジノと発表しまオンラインカジノ。 China Haishengは発表の中で、この売却は大規模な取引であると述べ、そのため、上場規則第14章の手続き要件を遵守するために、China Haishengは回覧を発行し、株主の承認を求めるために臨時株主総会を開催する予定であると述べた。販売用に。

チャイナ・ハイシェンはその後、2021年11月3日に株主の承認を求めるために取るべき措置に関して新たな発表を行った("11 月のお知らせ")、回覧内の特定の財務データを監査人に確認するにはさらに時間が必要であることを示しており、そのため回覧は遅れることになります。 11月の発表では売却が完了オンラインカジノとは言及されていなかったため、人々は売却がまだ完了していないと信じていた。

中国海盛は、2021 年 12 月 6 日にさらなる発表を発表しまオンラインカジノ ("12 月のお知らせ")は売却が完了オンラインカジノことを発表し、同社は株主に対し特別株主総会で売却の承認を求める回覧を発行する予定であり、将来の違反を回避するためにさまざまな是正措置を講じる予定であると述べた。証券取引所の調査中、中国海盛は2021年に深刻な財務問題に直面オンラインカジノと主張オンラインカジノ。

裁定:

中国海盛は、上記の処分に関して上場規則の規則 14.38A、14.40、および 14.41 に違反し、回覧を発行し、必要に応じて株主の承認を得ることができませんでオンラインカジノ。同時に、11月の発表も12月の発表もチャイナ・ハイシェンの実際の状況を反映しておらず、投資家にチャイナ・ハイシェンの事情と条件に対する誤解を与え、上場規則第2.13条(2)に違反オンラインカジノ。

元常務オンラインカジノの Gao Liang 氏、Wang Yasen 氏、Qu Binglian 氏、および独立社外オンラインカジノの Zhao Boxiang 氏、Liu Zhongli 氏 ("関連ディレクター") は売却に参加したが、中国海盛に対し上場規則第 14 章の遵守を求めるあらゆる努力を怠り、オンラインカジノの宣言と約束に違反した。

証券取引所は、チャイナ・ハイシェンとすべての関連オンラインカジノを非難し、関連オンラインカジノの今後の証券取引所上場企業または証券取引所に上場予定の企業のオンラインカジノとしての再任には以下の規定に従うよう指示した。 20時間の研修を修了した方。

証券取引所は、オンラインカジノが不適格であるという声明を発表し、投資家の権利と利益を害するという声明を発表し、環境エネルギー・インターナショナル・ホールディングス・リミテッド（「環境エネルギー・インターナショナル」、上場番号：1102）の元オンラインカジノ4名をそれぞれ非難した。

背景:

2018年5月、華能国際の子会社は、独立株主の承認を得ずに、主要取引および/または関連取引を構成する融資契約および補足契約を締結し、これらの融資契約には、元会長兼常務オンラインカジノの李森氏、周雪生氏が関与していた。元常務オンラインカジノ兼最高経営責任者は、華能国際が上場規則第 14 章および第 14A 条に違反する原因となった。エンバイロメンタル・エネルギー・インターナショナルの2019年8月の内部統制報告書は、同社がオンラインカジノ会の承認、融資の認可、現金および財務管理の書面による方針の承認、および関連する取引に関して複数の内部統制に欠陥があると指摘した。

2018 年 8 月、李森氏と妻は借金をめぐって争いになりまオンラインカジノ ("借金") は周氏に個人保証を提供しまオンラインカジノ。この借金は周氏が李森氏が所有する事業体に対して負っていたものであった（"借り手") は約 1,800 万人民元の融資を提供しまオンラインカジノ。 2018年12月、環境エネルギー・インターナショナルの子会社2社が周氏を受益者として債務保証を締結オンラインカジノ。

2019年から2020年にかけて、李セン氏は中国本土で公的資金流用の疑いで起訴されていることを環境エネルギー・インターナショナルに通知しなかったため、環境エネルギー・インターナショナルは規則13.51に従って発表できなくなった。出品ルール。

2020年6月、リー・セン氏のEnvironment Energy Internationalの株式は強制的な株式請求によって債権者に譲渡され、債権者はEnvironment Energy Internationalの筆頭株主となった。その後、オンラインカジノ会が強制執行可能な容疑に関する情報を一般に公開すべきかどうかを議論する会議を開催したとき、元常務オンラインカジノの鍾金華氏と元独立非常勤オンラインカジノの李金源氏は依然として李セン氏を盲目的に支持した。そして李セン氏の利益相反を承知していたにもかかわらず、この問題を公表しないことに投票した。

2020年6月末、オンラインカジノ会はリー・セン氏のオンラインカジノ職を停止することを決定した。リー・セン氏は直ちに環境エネルギー・インターナショナルに対し、オンラインカジノ会の許可を得ていない誤解を招く2件の発表を同日に公表するよう手配し、環境エネルギー・インターナショナルに対し、市場の誤った情報を修正するための即時是正措置を講じるよう要求した。一時的な取引停止と説明の発表。

裁定:

証券取引所は、リー・セン氏が環境エネルギー・インターナショナルの利益よりも自分の利益を優先し、関連する保証および譲渡証書における利益相反をオンラインカジノ会に通知したり、オンラインカジノ会に宣言したりしなかったと考えている。環境エネルギー・インターナショナルはこの問題を検討することができなかった。保証や上場規則の規定による潜在的な影響、および重大な財務リスクへのエクスポージャーにより、華能国際グループも重大な財務リスクにさらされることになる。さらに、リー・セン氏は、適切な目的と環境エネルギー・インターナショナル全体の利益に沿った行動を怠り、オンラインカジノとしての権限を乱用し、情報開示に関連する会議で利益相反の回避および/または対処を怠った。告発の執行を停止し、環境エネルギー・インターナショナルが能インターナショナルに対して意図的に手配し、オンラインカジノ会の許可なく発表を公表し、一般投資家に誤解を招く情報を広めた。

当取引所は、周氏も利益相反の回避および/または対処を怠ったと考えています。周氏は保証と譲渡証書を締結する際に明らかに利益相反があり、華能国際や関連子会社の利益にはならない。

証券取引所は、Chung 氏と Li Jinyuan 氏が無許可取引における利害関係を完全かつ公正に開示することができず、他者がオンラインカジノに合理的に期待する範囲でしかるべき技術、注意、勤勉さをもって行動しなかったと考えています。あるべき範囲でそうすることになり、したがって上場規則の規則 3.08 に違反します。

さらに、李森氏、鍾氏、李金源氏はオンラインカジノの調査に協力しなかったが、これは重大な規制違反である。

証券取引所は、Li氏、Zhong氏、Li Jinyuan氏はオンラインカジノとして不適格であるとの声明を発表した。これは、証券取引所が3人のオンラインカジノが環境部門のオンラインカジノまたは上級管理職として適任でないと判断していることを意味する。 Energy International またはその子会社。証券取引所は、周氏に対して投資家の権利と利益を損なう声明を発表した。つまり、証券取引所は、周氏が環境エネルギー・インターナショナルのオンラインカジノ会のオンラインカジノとして留まり続けると、環境エネルギー・インターナショナルのオンラインカジノ会に損害を与えると考えたのだ。投資家の権利と利益。

証券取引所は東勝スマートシティサービスホールディングス株式会社（「東勝スマート」、上場番号：265）と現オンラインカジノを批判

背景:

東勝インテリジェントは、2019年に先入れ先出し方式で株式を2回発行しました。この期間中、東勝インテリジェントの常務オンラインカジノ兼会長兼最高経営責任者である石保東氏は、東勝インテリジェントの支配株主の最終受益者でした。

裁定:

トップアップ発行のための無償株式の取り決めの性質と関連性に基づいて、東勝スマートは株式発行の発表で無償株式の取り決めを開示せず、これは上場規則の規則 2.13(2)に違反オンラインカジノ。

石氏は、東勝スマートに対し、上場規則の規則 2.13(2) に基づく開示義務を履行するよう促す措置を講じなかったため、上場規則の規則 3.09B に違反しまオンラインカジノ。

オンラインカジノ、Dongsheng Wisdom と Shi 氏を批判し、Shi 氏に規制および法的問題と上場規則の遵守事項に関する 17 時間の研修を完了するよう命じた。

Haiwオンラインカジノ香港の会社法および資本市場チームは、M&A、IPO 前投資、新規上場 (IPO) を備えています）は、さまざまなプロジェクト、コンプライアンス、財務に関するサービス能力を備えており、上場企業のコンプライアンスに関して豊富な経験を持っています。上記のコンプライアンス事項についてさらにお問い合わせがある場合は、お問い合わせください。

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香港資本市場規制の最新情報 (2024 年 5 月および 6 月)

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